Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
nesecoban@gmail.com
SPK LİSANSLAMA SINAVLARINA HAZIRLIK SORU BANKASI
DAR KAPSAMLI SERMAYE PİYASASI MEVZUATI (Düzey1)
2024 Ocak-Haziran
Hazırlayan : Doç. Dr. Neşe Çoban Çelikdemir nesecoban@gmail.com
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
SORULAR 1. İzahname ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangi veya hangileri yanlıştır? I. İzahname halka arz ve borsade işlem görme başvurusunda düzenlenir. II. İzahname ticaret siciline tescil ve ilan edilmelidir. III. İzahnamede satış başladıktan sonra değişiklik yapmak mümkün değildir. IV. Paya dayalı kitle fonlaması faaliyetinde izahname hazırlanmasına gerek yoktur.
A. I ve IV B. II ve IV C. II ve III D. III ve IV E. I, II ve III 2. Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası aracı niteliğindedir? A. Çek B. Yatırım sözleşmeleri C. Para D. Teminat mektubu E. Poliçe 3. Sermaye piyasası aracının değerini ve yatırımcının kararını etkileyecek nitelikteki henüz kamuya açıklanmamış her türlü bilgi, olay ve gelişme aşağıdakilerden hangisidir ? A. Önemli bilgi
B. Gizli bilgi C. İçsel bilgi D. Sürekli bilgi E. Özel bilgi 4. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası kurumlardan biri değildir? A. Değişken sermayeli yatırım ortaklıkları
B. Portföy yönetim şirketleri C. Finansal kiralama şirketleri D. İpotek finansmanı kuruluşları E. Ticari bankalar
5. Sermaye piyasası araçlarını ihraç eden tüzel kişiler, sermaye piyasası araçlarını ihraç etmek üzere kurula başvuruda bulunan tüzel kişiler, sermaye piyasası araçları halka arz edilen tüzel kişiler ve sermaye piyasası kanununa tabi yatırım fonları aşağıdakilerden hangisi ile ifade edilir? A. Halka açık ortaklık B. Halka arz eden C. İhraççı D. Kolektif yatırım kuruluşu E. Fon arz edenler 6. Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası suçlarından biri değildir? A. Bilgi suistimali B. Piyasa dolandırıcılığı
C. Güveni kötüye kullanma D. Bilgi ve belge aldatmacası E. Finansal tablolarda usulsuzlük
2
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
7. Fon sepeti şemsiye fonu ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Fon sepeti fonu portföyüne alınan fon katılma paylarının sayısı, yatırım yapılan fonun katılma payı sayısının %25’ini aşamaz. B. Fon sepeti fonunda yer alan serbest fonlara ait katılma paylarının değeri, fon toplam değerinin %10’unu geçemez. C. Borsa yatırım fonlarına yatırım yapabilir. D. Aynı türdeki diğer fon sepeti fonlarına yatırım yapabilir. E. Tek bir fona ait katılma paylarının değeri fon sepeti fonunun toplam değerinin %20’sini aşamaz 8. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kurulu’nun bağımsız denetim isteyeceği durumlardan biri değildir? A. İhraçcı halka arz yapmak istediğide B. İhraçcı paya dayalı kitle fonlaması faaliyeti yaptığında C. İhraçcının Borsada işlem görme başvurusunda D. Önemli nitelikli işlemlerde E. Ortaklığın faaliyetlerini ve finansal durumunu önemli derecede etkileyen olay ve gelişmelerde. 9. Aşağıdakilerden hangisi kayıtlı sermaye sisteminde yönetim kurulunun karar alabileceği durumlardan biri değildir? A. Pay sahiplerinin yeni pay alma haklarının sınırlandırılması B. İmtiyazlı pay sahiplerinin haklarını kısıtlayıcı nitelikte karar alınması C. Müfettiş görevlendirmelerini yapmak D. İmtiyazlı pay çıkarılması E. Nominal değerin üzerinde pay çıkarılması 10. Aşağıdakilerden hangisi yapılandırılmış menkul kıymetlerden biri değildir? A. Kredi riski swapı B. Teminatlandırılmış bor yükümkülükleri C. Varlığa veya ipoteğe dayalı menkul kıymetler D. Katılma İntifa Senetleri E. İpoteğe dayalı menkul kıymet 11. Aşağıdakilerden hangisi aracı kurumların kuruluşuna kurulca izin verilebilmesi için gerekli şartlarından biri değildir? A. Anonim ortaklık şeklinde kurulması B. Payların tamamının nama yazılı olması C. Payların nakit karşılığı çıkartılmış olması D. Lider ortakların bankalardan oluşması E. Ortaklık yapısının şeffaf ve açık olması 12. Aşağıdakilerden hangisi Bilgi Suistimali Ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde SPK’nın alabileceği tedbirler arasında yer almaz? A. Borsalarda geçici veya sürekli olarak işlem yapılmasının yasaklanması B. Takas yöntemlerinin değiştirilmesi C. Kredili alım, açığa satış, ödünç alma ve verme işlemlerine ilişkin sınırlamalar getirilmesi D. Teminat yükümlülüğü getirilmesi veya yükümlülüğün değiştirilmesi, E. Kurul sorumlu kişilere adli para cezası uygular. 13. Fonlar, Kurul’un ilgili düzenlemeleri çerçevesinde yapılacak bir sözleşme ile herhangi bir anda portföylerindeki sermaye piyasası araçlarının piyasa değerinin en fazla % kaçı tutarında sermaye piyasası araçlarını ödünç verebilir?
A. 50 B. 60 C. 75 D. 90 E. 100
3
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
14. Kurul düzenlemeleri ile ilgili hangisi yanlıştır? A. İlke kararı Kurul’un uygulamaya ön vermek amacıyla aldığı kararları ifade etmektedir. B. Kurul’un SPKn ve ikincil düzenlemeler çerçevesinde sermaye piyasasınında düzeni bozan fiillere doğrudan yaptırım uygulama yetkisi bulunmamaktadır. C. Sermaye Piyasası Kanunu düzenleyici bir metindir. D. Sermaye Piyasası Kanunu çerçeve kanun niteliğindedir. E. Kurul’un Sermaye Piyasası kanunu’nun çizdiği sınırlar dahilinde çıkardığı ikincil düzenlemelere tebliğ denir.
I. Mülkiyeti tabana yaymak II. Fiyatın belirlemesi III. Vadeyi belirlemesi IV. İhraçcılara doğrudan fon akışı 15. Yukarıdakilerden hangi ya da hangileri birincil piyasaların fonksiyonlarından değildir?
A. I ve IV B. II ve III C. Yalnız I
D. Yalnız IV E. III ve IV 16. Bir kurucuya ait yatırım fonlarının doğrudan veya dolaylı olarak ihraççının sermayesindeki payının veya toplam oy haklarının %67 ulaşması durumunda sermaye yapısına ilişkin açıklamayı kim yapar? A. Kişinin kendisi B. İhraçcı C. Merkezi kayıt kuruluşu D. Kurucu E. Sermaye Piyasası Kurulu 17. Herhangi bir porföy sınırlaması olmaksızın katılma payları sadece nitelikli yatırımcılara satılmak üzere oluşturulan fonlar aşağıdakilerden hangisidir? A. Fon sepeti şemsiye fonu B. Borçlanma aracı şemsiye fonu
C. Serbest şemsiye fon D. Garantili şemsiye fon E. Değişken semsiye fon 18. Aşağıdakilerden hangisi kurumsal yönetimin pay sahipleri bölümü ile ilgili doğru değildir?
A. Pay sahiplerinin hakları esas sözleşme ile daraltılabilir. B. Pay sahiplerinin elektronik oy kullanması sağlanmalı C. Pay sahiplerinin bilgi alma hakkı engellenmemeli D. Azınlık hakları esas sözleşme ile genişletilebilir. E. Pay sahiplerine genel kurul toplantısı için duyuru yapılmalı.
19. Payları borsada işlem görmeyen halka açık ortaklıkların paylarının belli bir süre içinde borsada işlem görmesi için başvuru yapmaları gerekmektedir. Ancak borsada işlem görmek istememeleri halinde genel kurul kararı alarak mevzuat kapsasmında çıkabilirler. Genel kurul da Kanun kapsamından çıkma kararına olumsuz oy kullananların hakkı aşağıdakilerden hangisidir? A. Pay alım teklifi B. Ortaklıktan çıkarma hakkı C. Asaleten oy hakkı D. Ayrılma hakkı E. İptal davası hakkı
20. Aşağıdakilerden hangisi yan hizmet değildir? A. Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması B. Genel yatırım tavsiyesinde bulunulması C. Aracılık yükleniminin yürütülmesi ile ilgili hizmetlerin sunulması D. Paya dayalı kitle fonlaması E. Borçlanma veya başka yollardan finansman sağlanmasında aracılık hizmeti sunulması
4
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
21. Yatırım fonları ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Bir şemsiye fona bağlı olarak oluşturulacak ilk fonun katılma payı ihracı başvurusunun içtüzüğün tescilinden itibaren en geç üç ay içinde yapılması zorunludur. B. Yatırım fonları sadece portföy yönetim şirketleri tarafından kurulabilir. C. Fon kurucusu fonun içindeki varlıkları saklama yetkisine sahiptir. D. Borsa yatırım fonları şemsiye fon olarak kurulmak zorunda değildir. E. Fon malvarlığı kurucunun ve portföy saklayıcısınınmal varlığndan ayrıdır. 22. Aşağıdakilerden hangisi kurumsal yönetim ilkelerine göre borsada işlem gören şirketlerin sınıflandırılmasında kullanılan kriterlerden biridir? A. İşlem hacmi B. Fiili dolaşımdaki payların piyasa değeri C. Pay adet sayısı D. Payların nominal değeri E. Ortak sayısı 23. Mesleki bir faaliyet olarak, münhasıran sermaye piyasasında yatırım yapan yatırımcılar hangi kategoride değerlendirilebilir? A. Kurumsal yatırımcı B. Küçük yatırımcı C. Özel yatırımcı D. Bireysel yatırımcı E. İhtiyatlı yatırımcı 24. İzahnamedeki değişiklik güncellemesinin en geç kaç gün içinde onaylanması gerekmektedir? A. Derhal
B. 2 iş günü C. 5 iş günü D. 7 iş günü E. 10 iş günü
25. Mevzuat uyarınca kamuya açıklanması gerekli olan bilgilerin elektronik imzalı olarak iletildiği ve kamuya duyurulduğu elektronik sistem aşağıdakilerden hangisidir? A. Veri Depolama Kuruluşu B. Yatırımcı Tazmin Merkezi C. Kamuyu Aydınlatma Platformu D. Merkezi Kayıt Kuruluşu E. Piyasa İşleticisi 26. Sermaye piyassaı kurumlarının başlıcalarının üye olmasının zorunlu olduğu be belli dönemler itibariyle aidat yatırdığı kuruluş aşağıdakilerden hangisidir?
A. Yatırımcı Tazmin Merkezi B. Sermaye Piyasası Kurulu C. Türkiye Sermaye Piyasası Birliği D. Türkiye Elektronik Fon Dağıtım Platformu E. Borsa İstanbul A.Ş.
27. “Üyeler, sözleşmeler çerçevesinde müşterilerine sundukları hizmetlerle ilgili olarak yapılan işlemler ve bu işlemlerden doğan ücret, komisyon ve masraflar ile karşılıklı yükümlülükler ve bu yükümlülüklerin yerine getirilmemesi halinde uygulanacak yaptırımlar hakkında müşterilerini doğru, eksiksiz ve zamanında bilgilendirirler” Bu hangi TSPB tarafından belirlenen ilkelerden biridir? A. Çıkar çatışması B. Müşteri Manfaati C. Bilgi Verme D. Müşteriyi Tanıma E. Dürüstlük
5
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
28. “Sermaye piyasası çalışanı, sermaye piyasasının sürekli değişim ve gelişim içinde olduğunun farkındadır, bilgi ve becerilerini güncel tutmak ve geliştirmek için çaba sarf eder.” Bu hangi sermaye piyasası çalışanı ilkesi gereğidir? A. Çıkar Çatışması B. Müşteri Manfaati C. Mevzuatı Bilme D. Sürekli Gelişim E. Dürüstlük 29. Borsada işlem gören HAO ile bunların bağlı ortaklıklarıın teminat, rehin, ipotek ve kefalet vermeleri ile ilgili hangisi yanlıştır? A. Payları borsada işlem gören halka açık ortaklıklar kendi tüzel kişilikleri lehine rehin ve ipotek verebilir. B. Payları borsada işlem gören halka açık ortaklıklar finansal tablolarında tam konsolidasyon kapsamına dahil ettikleri ortaklıklar lehine kefalet verebilirler. C. Üçüncü kişiler lehine verilen teminat, rehin, ipotek ve kefaletler ile elde edilen gelir veya menfaatlere olağan genel kurul toplantısı gündeminde ayrı bir madde olarak yer verilir. D. Halka kapalı bağlı ortaklıkların halka açık ana ortaklığı lehine Teminat, Rehin, İpotek ve teminat veremez. E. Paylarını ilk defa halka arz edilmek için Kurul’a başvuran ortaklıkların Kurumsal yönetim düzenlemelerine aykırı mevcut ipotek ve kefaletlerinin mevcut olması halinde Kurul borsada işlem görmeye başladığı tarihten itibaren belli bir süre içinde sıfırlanmasını ister. 30. Aşağıdakilerden hangisi Türkiye Sermaye Piyasası Birliği’ne üye olmaz? A. Aracı kurumlar B. Bankalar C. Gayrimenkul yatırım ortaklıkları
D. Portföy yönetim şirketleri E. Varlık kiralama şirketleri
31. Aşağıdakilerden hangisi doğrudan işletme finansmanına dayalı menkul kıymetlerden biri değildir? A. Borçlanma araçları ile ilgili depo sertifikası B. Paylar C. Varlığa veya ipoteğe dayalı menkul kıymetler
D. Katılma İntifa Senetleri E. Kar zarar ortaklığı belgesi
32. Sermaye piyasası kurumlarının mali durumunun taahhütlerini karşılayamayacak kadar zayıflamış olduğunun tespiti hâlinde, aşağıdakilerden hangisi Kurul tarafından alınabilecek tedbirlerden biri değildir? A. Kurumların faaliyetlerini geçici olarak durdurmak B. Yatırımcıları tazmin kararı vermek C. Piyasa verilerinin dağıtım kapsamını sınırlandırmak D. Üç ayı geçmemek üzere verilecek uygun süre içinde mali yapılarının güçlendirilmesini istemek E. Sorumluluğu tespit edilen yöneticilerin ve çalışanların sahip oldukları lisansları geçici veya sürekli olarak iptal etmek
33. “Piyasa İşleticisi” nin tanımı aşağıdaki ifadelerden hangisinde doğru verilmiştir? A. Sermaye piyasalarının alım satımının payıldığı piyasadır. B. Borsayı veya borsanın piyasalarını yöneten ve işleten anonim ortaklıklardır. A. Sermaye piyasalarının işleyişini sağlamak amacıyla kurulmuş olan anonim ortaklıktır. B. Sermaye piyasası araçlarının kaydileştirme görevini yerine getiren anonim ortaklıktır. C. Borsanın denetimini üstlenmiş olan kuruluştur.
6
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
I.
Likidite sağlanması
II. Fiyatın belirlemesi III. Vadeyi belirlemesi IV. İhraçcılara doğrudan fon akışı 34. Yukarıdakilerden hangi ya da hangileri İkincil piyasaların fonksiyonlarından değildir?
A. I ve IV B. II ve III C. Yalnız I
D. Yalnız IV E. III ve IV 35. Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasındaki öz düzenleyici kuruluşlardan biridir? A. Emekli Şirketler Birliği B. Türkiye Değerleme Uzmanları Birliği C. Türkiye Sigorta Birliği D. Türkiye Katılım Bankaları Birliği E. Finansal Kurumlar Birliği
36. Aşağıdakilerden hangisi şemsiye fonlardan biri değildir? A. Para piyasası şemsiye fonu B. Borçlanma aracı şemsiye fonu C. Serbest şemsiye fon D. Kitle fonlaması şemsiye fon E. Değişken semsiye fon
37. Aşağıdakilerden hangisi kurumsal yönetimin menfaat sahipleri bölümü ile ilgilidir? A. Personel alım ölçütleri yazılı olmalı B. Yönetim kurulu üyelerinin seçim politikaları yazılı olmalı
C. Pay sahiplerinin bilgi alma hakkı engellenmemeli D. Azınlık hakları esas sözleşme ile genişletilebilir E. Pay sahiplerine genel kurul toplantısı için duyuru yapılmalı
38. Sermaye piyasası faaliyetleri sebebiyle veya idare etmek için veya teminat oarak veya her ne nam altında olursa olsun kayden veya fiziken tevdi ve teslim edilen sermaye piyasası araçlarına ilişkin sunulan hizmet aşağıdakilerden hangisidir? A. En iyi gayret aracılığı B. İşlem araclığı C. Emir iletimine aracılık
D. Portföy aracılığı E. Saklama hizmeti
39. Aşağıdakilerden hangisi yan hizmet değildir? A. Ters repo işlemleri B. Genel yatırım tavsiyesinde bulunulması C. Aracılık yükleniminin yürütülmesi ile ilgili hizmetlerin sunulması D. Borçlanma veya başka yollardan finansman sağlanmasında aracılık hizmeti sunulması, E. Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması
40. Yatırım fonları ile ilgili ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Bir şemsiye fona bağlı olarak oluşturulacak ilk fonun katılma payı ihracı başvurusunun içtüzüğün tescilinden itibaren en geç üç ay içinde yapılması zorunludur. B. Yatırım fonları sadece portföy yönetim şirketleri tarafından kurulabilir. C. Fon kurucusu fonun içindeki varlıkları saklama yetkisine sahip değildir. D. Fon katılma payları bir şemsiye fona bağlı olarak ihraç edilen yatırım fonudur. E. Fon malvarlığı kurucunun ve portföy saklayıcısının yönetiminin veya denetiminin kamu kurumlarına devredilmesi halinde, kamu alacaklarının tahsili amacı ile kullanılabilir.
7
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
41. Shleifer ve Vishny tarafından ortaya konulan ve finans literatürede kullanılan Kurumsal Yönetim tanımıdır? A. Halka açık şirketlerdeözel durumların kamuya açıklanamsına ilişkin sermaye piyasası kurallarınu düzenlemektedir. B. Şirketlerin sermaye yeterliliğine ilişkin kurallar bütünüdür. C. Şirketlere finansman sağlayanların uygun bir getiriyi temin etmelerine ilişkin ilkeleri inceler. D. Şirketlerin halka açılmasına ilişkin kurallar bütünüdür. E. Bir şirketin pazarlama ve dağıtım fonksiyonlarının etkinleştirilmesini inceler 42. Talebe dayalı profesyonel müşteriler dahil profesyonel müşteriler hangi kategoride değerlendirilebilir? A. Küçük yatırımcı B. Özel yatırımcı C. Bireysel yatırımcı D. İhtiyatlı yaırımcı E. Nitelikli yatırımcı
43. Kitle fonlamasına ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? I. Kitle fonlaması bir yan hizmettir. II. Kitle fonlaması yatırım hizmet ve faaliyetleri kapsamında değerlendirilemez. III. Kitle fonlaması yatırımcı tazmin sistemine dahil değildir.
A. Yalnız I B. Yalnız II C. Yalnız III D. I ve II E. I, II ve III 44. “Ortaklıkların olağan faaliyetleri kapsamında ticari nitelikte olsun veya olmasın bir yıllık hesap dönemi içinde en az iki defa yapılan veya yapılacak aynı nitelikteki işlemler”. Aşağıdakilerden hangisi ile ifade edilmektedir? A. Yaygın ve süreklilik arz eden işlem B. Önemli nitelikteki işlemler C. Ticari nitelikli işlemler D. Yatırım faaliyetleri E. Özel durumlar 45. Türk ticaret Kanunu’na göre bir paya en çok kaç oy hakkı verilebilir? C. 10 D. 15 E. 20 46. Aşağıdakilerden hangisi/hangileri Sermaye Piyasası Kanunu’na tabi olmayan veya sınırlı tabi olan kuruluşlardandır? I. T.C. Merkez Bankası A. 1 B. 5
II. Varlık Kiralama Şirketi III. Halka Açık Bankalar IV. Halka Açık Sigorta Şirketleri
A. Yalnız I B. I ve II C. I ve III D. II ve III E. I, II, III ve IV
8
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
47. Aşağıdakilerden hangisi özel durumlar ile ilgili sermaye piyasası mevzuatı kapsamında sermaye yapısı ve yönetim kontrolüne ilişkin olarak açıklama yükümlülüğü gerektiren bir durum değildir? A. Bir kurucuya ait yatırım fonlarının doğrudan ihraççının sermayesindeki payının %20’den %28’e yükselmesi B. Bir tüzel kişinin dolaylı olarak payları borsada işlem gören bir ihraççının sermayesindeki toplam oy haklarının %5’den %11’e yükselmesi C. Bir gerçek kişinin doğrudan payları borsada işlem gören ihraççının sermayesindeki payının %35’den %55’e yükselmesi D. Bir kurucuya ait yatırım fonlarının dolaylı olarak ihraççının sermayesindeki toplam oy haklarının %17’den %19’a yükselmesi E. Bir gerçek kişinin dolaylı olarak payları borsada işlem gören bir ihraççının sermayesindeki payının %69’dan %96’a yükselmesi 48. Kurumsal Yönetim Tebliği çerçevesinde ortaklığın içinde bulunduğu gruba uygun olarak gerekli lisans şartını sağlayan bir kişi grup şirketleri içinde olmak kaydıyla Kurumsal Yönetim Tebliği uyarınca belirlenen ikinci grupta yer alan en fazla kaç şirkette görev alabilir? 49. Kurumsal Yönetim Tebliği çerçevesinde ortaklığın içinde bulunduğu gruba uygun olarak gerekli lisans şartını sağlayan bir kişi grup şirketleri içinde olmak şartı aranmaksızın, Kurumsal Yönetim Tebliği uyarınca belirlenen üçüncü grupta yer alan en fazla kaç şirkette görev alabilir? A. 2 B. 3 C. 5 D. 7 E. 9 50. Borçlanma veya hisse senedi şemsiye fonlarının ünvanlarında “yabancı” ibaresini kullanması için en az yüzde kaç yabancı para ve sermaye piyasası araçlarına yatırım yapmaları zorunludur? A. 20 B. 25 C. 30 D. 40 E. 80 51. Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası unsurlarından biri değildir? A. Fon talep edenler B. Fon arz edenler C. Borsalar D. Tasarrufların yatırımlara dönüştürülmesine aracılık eden yardımcı kuruluşlar E. Denetleyici Kuruluşlar 52. Sermaye piyasası araçlarının ihraççısı tarafından ilk defa piyasaya çıkarılarak alıcılara satıldığı piyasa aşağıdakilerden hangisidir? A. Finansal piyasalar B. Para Piyasaları C. Sermaye Piyasaları A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 E. 7
D. Birincil Piyasa E. İkincil Piyasa
9
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
53. Aşağıdakilerden hangisi ya da hangileri ikincil piyasaların fonksiyonları arasında yer almaktadır? I. Likidite sağlamak II. Fiyatın belirlenmesi III. Vadeyi belirleme IV. Reel piyasaya kaynak sağlama A. Yalnız I B. I ve II C. I, II ve III D. II ve III E. I, II, III ve IV 54. Aşağıdakilerden hangisi ya da hangileri Borsaların fonksiyonları arasında yer almaktadır? I. Likiditeyi sağlama II. İtibar sağlama III. Piyasasının düzenlenmesine katkı sağlama
A. Yalnız I B. Yalnız II C. Yalnız III D. I ve II E. I, II ve III
55. Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası ve düzenlemeleri ile ilgili yanlış bir ifadedir? A. Sermaye piyasasında vadeli ve spot işlemler olmak üzere iki farklı işlem yapılabilmektedir. B. Sermaye piyasası orta ve uzun vadeli ödünç verilebilir fonların el değiştirdiği piyasadır. C. Likidite sağlama ve fiyat belirleme birincil piyasanın temel fonksiyonudur. D. Birincil piyasalar da araç ilk defa yatırımcıya satılır. E. İkincil piyasa araçların yatırımcılar arasında el değiştirdiği piyasadır. 56. Aşağıdakilerden hangisi finansal piyasaların temel fonksiyonlarından biri değildir? A. Reel piyasaya kaynak sağlamak B. Mülkiyeti üst sermaye birimine yaymak C. Sermaye birikimini oluşturmak D. Piyasanın ihtiyaç duyduğu likiditeyi temin etmek E. Ekonomik yapı içinde yer alan aktörlerin risklerini dağıtmak 57. Sermaye piyasası mevzuatına tabi olmakla beraber istisnaları olan kurumlar bulunmaktadır. Aşağıdakilerden hangisi bu istisnalara sahip kuruluşlardan biridir?
A. Sigorta Şirketleri B. Aracı Kurumlar C. Portföy Yönetim Şirketleri D. Yatırım Oratklıkları E. İpotek finansmanı kuruluşları
58. Sermaye piyasasının güvenilir, şeffaf, etkin, istikrarlı, adil ve rekabetçi bir ortamda işleyişinin ve gelişmesinin sağlanması, yatırımcıların hak ve menfaatlerinin korunması için sermaye piyasasının düzenlenmesi ve denetlenmesi aşağıdaki kanunlardan hangisinin konusudur? A. Sermaye Piyasası Kanunu'nun B. Borçlar Kanunu'nun
C. Kıymetli Evrak Kanunu'nun D. Anonim Şirketler Kanunu'nun E. Türk Ticaret Konunu
10
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
59. Sermaye Piyasası Kurulunun "Yabancı Sermaye Piyasası Araçlarının Kurul Kaydına Alınmasına ve Satışına İlişkin Esaslar Tebliği"ne göre, yabancı hisse senetlerinin Türkiye'de halka arz yoluyla satışı, aşağıdakilerden hangisi kullanılarak yapılır?
A. Menkul kıymetler B. Depo sertifikaları
C. Gelir ortaklığı senetleri D. Vadeli işlem sözleşmeleri E. Gelire Endeksli senetler 60. Aşağıdakilerden hangisi ya da hangileri 6362 sayılı kanunda belirtilmiş sermaye piyasası araçlarındandır? I. Menkul kıymetler II. Türev araçlar III. Yatırım Sözleşmeleri A. Yalnız I B. Yalnız II C. Yalnız III D. I ve II E. I, II ve III 61. Aşağıdakilerden hangisi ya da hangileri 6362 sayılı kanunda belirtilmiş olan ve menkul kıymetler grubunda yer alan finansal araçlardır? I. Pay, pay benzeri diğer kıymetler ile söz konusu paylara ilişkin depo sertifikalar II. Borçlanma araçları ile bunlara ilişkin depo sertifikaları III. Menkul kıymetleştirilmiş varlık ve gelirlere dayalı borçlanma araçları ve bunlara ilişkin depo sertifikaları. IV. Türev araçlar A. Yalnız I B. Yalnız II C. I ve II D. I, II ve III E. I, II, III ve IV 62. Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı kanunda tanımlanan yapılandırılmış finansal araçlar kategorisinde yer almaz? A. Kar zarar ortaklığı belgesi B. Varlığa dayalı finansal varlıklar C. İpotek veya varlık teminatlı finansal varlıklar D. İpoteğe (mortgage) dayalı finansal varlıklar E. Kredi riski swapları 63. Aşağıdakilerden hangisi Merkezi Kayıt Kuruluşunun görevleri arasında değildir? A. Sermaye piyasası araçlarını ve bunlara bağlı hakları, bilgisayar ortamında, üyeler ve hak sahipleri itibariyle kayden izlemek B. Sermaye piyasası araçlarının kaydileştirilmesine ilişkin işlemleri yapmak C. Kaydi sisteme dahil anonim şirketlerin sermaye artırımlarını onaylamak D. Kayıtların üyeler itibariyle tutarlılığını izlemek E. Sermaye piyasası araçlarını ve bunlara bağlı hakları hak sahipleri itibariyle kayden izlemek 64. Sermaye piyasası araçlarının ihraççılar tarafından çıkarılıp, halka arz edilerek veya halka arz edilmeksizin satışına ne denir? A. Halka arz B. Borsada satış C. İhraç D. İhraççı E. İzahname
11
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
65. Aşağıdaki durumlardan hangileri dönemsel olarak kamuya açıklanacak finansal tabloların bağımsız denetim gerekliliği dışında, 6362 sayılı SPKn. Kurul’a bağımsız denetim isteme imkânı getirmiştir? I. Halka arzda, II. Borsada işlem görme başvurusunda, III. Önemli nitelikte işlemlerde IV. Ortaklığın faaliyetlerini ve finansal durumunu önemli derecede etkileyen olay ve gelişmelerde.
A. Yalnız I B. Yalnız II C. I ve II D. I, II, III ve IV E. II ve III
66. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kurulu’nun izahnameye ilişkin düzenlemeleri uyarınca yanlıştır? A. İzahname, güncelliğinin korunması kaydıyla ilk yayım tarihinden itibaren bir ay boyunca gerçekleştirilecek ihraçlar için geçerlidir. B. Sermaye piyasası araçlarının tahsisli satışında izahname hazırlanmaz. C. Birden fazla belge şeklinde hazırlanması durumunda izahname, ihraççı bilgi dökümanı, sermaye piyasası aracı notu ve özet olmak üzere üç farklı belgeden meydana gelir. D. Sermaye piyasası araçlarının halka arz edilebilmesi veya borsada işlem görebilmesi için izahname hazırlanması ve bu izahnamenin Kurulca onaylanması zorunludur. E. İzahnamenin nerede yayımlandığı hususu, ticaret siciline tescil ve Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi’nde ilan edilir. 67. Aşağıdaki gerçek ve tüzel kişilerden hangisi 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu uyarınca izahname de yer alan yanlış, yanıltıcı ve eksik bilgilerden kaynaklanan zararlardan sorumlu değildir? A. Lider aracı kurum B. İhraçcılar C. Yatırımcı Tazmin Merkezi D. Halka arz eden E. İhraçcının yönetim kurulu üyeleri 68. Sermaye piyasası araçlarının değerini, fiyatını veya yatırımcıların yatırım kararlarını etkileyebilecek nitelikteki bilgi, olay ve gelişmelerin kamuya açıklanması, ilgili ihraççıya bildirimi, istisnai hallerde açıklamanın ertelenmesi veya açıklama yapılmamasına ilişkin usul ve esaslar aşağıdakilerden hangisi tarafından belirlenir? A. Sermaye Piyasası Kurulu B. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği C. Gayrimenkul Değerleme Uzmanları Birliği D. Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası E. Hazine ve Maliye Bakanlığı 69. Finansal tablo ve raporların Kurulca belirlenen düzenlemelere uygun olarak hazırlanmasından, sunulmasından ve gerçeğe uygunluğundan ve doğruluğundan kim sorumludur? A. Lider aracı kurum B. Konsorsiyum üyeleri C. Yatırımcı Tazmin Merkezi D. Halka arz eden E. İhraçcı ve ihraççının yönetim kurulu üyeleri 70. Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı kanunda “ihraççı” olarak tanımlanamaz? A. Sermaye piyasası araçlarını ihraç eden tüzel kişiler B. Sermaye piyasası araçlarını ihraç etmek üzere Kurula başvuruda bulunan tüzel kişiler C. Sermaye piyasası araçları halka arz edilen tüzel kişiler D. SPKn’na tabi yatırım fonları E. Gerçek kişiler
12
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
71. Anonim ortaklıkların, 6102 sayılı Türk Ticaret Kanununun esas sermayenin artırılmasına dair hükümlerine tabi olmaksızın pay çıkarabilecekleri azami miktarı gösteren, ticaret sicilinde tescil ve ilan edilmiş sermayelerini ifade eden kavram aşağıdakilerden hangisidir? A. Başlangıç sermayesi B. Çıkarılmış sermaye C. Esas sermaye sistemi D. Kayıtlı sermaye sistemi E. Şartlı sermaye sistemi 72. Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası faaliyetlerinden olan yatırım hizmetleri ve faaliyetleri kapsamında değildir? A. Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı. B. Bireysel portföy yöneticiliği. C. Yatırım danışmanlığı. D. Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması. E. Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi. 73. Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı SPKn ticari bankalar tarafından yürütülebilecek yatırım hizmet ve faaliyetlerinden biri değildir? A. Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi B. Bireysel portföy yöneticiliği C. Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin müşteri adına ve hesabına veya kendi adına ve müşteri hesabına gerçekleştirilmesi D. Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı E. Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi ile portföy saklanması 74. Aşağıdakilerden hangisi ya da hangileri yatırım ve kalkınma bankaları tarafından gerçekleştirilen faaliyetlerdendir? I. Portföy yöneticiliği II. Yatırım danışmanlığı III. Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunularak satışa aracılık edilmesi IV. Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunmaksızın satışa aracılık edilmesi A. I ve II B. I, II ve III C. II, III D. I, II, ve IV E. I, II, III, IV 75. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanun’unda tanımlı sermaye piyasası kurumlarından biri değildir? D. Varlık kiralama şirketleri E. Veri depolama kuruluşları 76. Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu uyarınca faaliyette bulunabilecek sermaye piyasası kurumlarından biri değildir? A. Yeminli mali müşavirlik firmaları A. Merkezî takas kuruluşları B. Merkezî saklama kuruluşları C. Finansal kiralama şirketleri B. Veri depolama kuruluşları C. Varlık kiralama şirketleri D. Kolektif yatırım kuruluşları E. Portföy yönetim şirketleri 77. Aşağıdakilerden hangisi, aracı kurumların kuruluşlarına izin verilmesi için SPK'ca aranan şartlardan biri değildir?
A. Anonim ortaklık şeklinde kurulmuş olmaları B. Hisse senetlerinin nakit karşılığı çıkarılması C. Hisse senetlerinin tamamının nama yazılı olması D. Finansal tablolarının bağımsız denetimden geçirilmiş olması E. Sermayelerinin Kurulca belirlenen miktardan az olmaması
13
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
78. Aşağıdakilerden hangisi ya da hangileri kolektif yatırım kuruluşlarının yetkileri ve sorumlulukları arasında yer alır? I. Halktan toplanan sermaye ile portföy oluşturabilirler. II. Riskin dağıtılması ilkesine göre yatırım yapılmasını sağlarlar III. Portföy yönetiminin uzmanlarca gerçekleştirilmesini sağlarlar . IV. Yatırımcılara sağlanacak korumanın belirlenmesi amacıyla yatırımcıları sınıflandırma yetkileri vardır A. I ve II B. II ve IV C. III ve IV D. I, II ve II E. I, II, III ve IV 79. Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı kanunda kollektif yatırım kuruluşu sınıflandırmasında yer alan bir kurumdur? A. Aracı Kurumlar B. Bankalar C. Yatırım Fonu D. Finansal Kiralama Şirketleri E. Varlık Kiralama Şirketleri 80. Aşağıdakilerden hangisi kolektif yatırım kuruluşlarının sahip olduğu temel ilkelerden biri değildir? B. Esas sermaye sistemi esaslarına göre yönetim kurulunu seçerler C. Kayıtlı sermaye esasına göre kurulan sermaye piyasası kurumlarıdır. D. Yatırım ortaklıkları, hisse senetlerini satın aldıkları ortaklıkların herhangi bir şekilde sermayesine ve yönetimlerine hakim olmak amacı güdemezler. E. Yatırım ortaklıkları, esas sözleşmelerinde hüküm bulunmak kaydıyla ve Kurulun onayını almak şartıyla bir portföy yönetim şirketinden hizmet alabilir. 82. Aşağıdakilerden hangisi değişken sermayeli yatırım ortaklıklarına ilişkin esaslardan biri değildir? A. Fon ile yatırım ortaklığı modelinin bir bileşimi olarak ortaklığın farklı portföylerden oluşacak şekilde yapılanmasına imkân verilmesi bir şirket türüdür. B. DSYO’lar, yatırım fonlarının tüzel kişiliği bulunmaması nedeniyle yatırım yapmakta zorlandığı alanlarda da-özellikle gayrimenkul- faaliyet gösterebilecektir. C. Değişken sermayeli yatırım ortaklıkları, sermayesi her zaman net aktif değerine eşit olan yatırım ortaklıklarıdır. D. Değişken sermayeli yatırım ortaklığının payları, yatırımcı payları ile nama yazılı olması zorunlu olan kurucu paylarından oluşur. E. Değişken sermayeli yatırım ortaklıklarının paylarının itibari değeri vardır. 83. Yatırım fonu kuruluş başvuruları, gerekli belgelerin Kurula eksiksiz olarak sunulmasından itibaren ne kadar süre içerisinde karara bağlanır ve keyfiyet ilgililere bildirilir? A. Kurumsal yönetim ilkesi B. Profesyonel yönetim ilkesi C. Riskin dağıtılması ilkesi D. Müşterek sermaye ilkesi E. Fon malvarlığının korunması ilkesi 81. Yatırım ortaklıkları ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A. Anonim ortaklık şeklinde kurulurlar.
A. 1 ay B. 2 ay C. 3 ay D. 6 ay E. 9 ay
14
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
84. Sermaye Piyasası Kanunu hükümlerine göre aşağıdakilerden hangisi yatırım fonu kurucusu olabilir? A. Derecelendirme Şirketleri B. Sigorta Şirketleri C. Aracı Kurumlar D. Bankalar E. Portföy Yönetim Şirketleri 85. Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı kanunda tanımlanan finansal alt yapı kuruluşları arasında yer almamaktadır? C. Merkezi Kayıt Kuruluşu D. Varlık Kiralama Şirketleri E. Veri Depolama Kuruluşları 86. Borsalarda ve teşkilatlanmış diğer pazar yerlerinde işlem gören sermaye piyasası araçlarının, teslimi, bedellerinin ödenmesi ve bu işlemlere ilişkin teminat yükümlülüklerinin ifası ile ilgili işlemleri yürüten anonim ortaklık şeklindeki özel hukuk tüzel kişiliğini haiz finansal alt yapı kuruluşu aşağıdakilerden hangisidir? A. Merkezi Takas Kuruluşları B. Merkezi Saklama Kuruluşları
A. Merkezi Takas Kuruluşları B. Merkezi Saklama Kuruluşları
C. Merkezi Kayıt Kuruluşu D. Varlık Kiralama Şirketleri E. Veri Depolama Kuruluşları 87. Aşağıdakilerden hangisi finansal alt yapı kuruluşlarından biridir?
A. Sermaye piyasası kurulu B. Yatırımcı tazmin merkezi C. Varlık kiralama şirketi D. Depo kuruluşları E. Veri depolama kuruluşları 88. Aşağıdakilerden hangisi Yatırımcı Tazmin Merkezinin gelir kaynakları arasında yer almaz? A. Yatırım kuruluşlarının yatıracağı giriş aidatları B. Yıllık aidatlar ve ek aidatlaR C. Kanun kapsamında verilen idari para cezalarının %25’i D. YTM malvarlığının getirisi E. YTM’ye intikal eden sermaye piyasası araçlarının satışından elde edilen gelirler 89. Aşağıdakilerden hangisi tazmin talebine ilişkin esaslardan biridir?
A. Tazmin talebinde bulunma hakkı, tazmin kararının ilanından itibaren iki ay sonra zamanaşımına uğrar. B. Tazmin talebinde bulunma hakkı, tazmin kararının ilanından itibaren altı ay sonra zamanaşımına uğrar. C. Tazmin talebinde bulunma hakkı, tazmin kararının ilanından itibaren bir yıl sonra zamanaşımına uğrar. D. Tazmin talebinde bulunma hakkı, tazmin kararının ilanından itibaren yedi yıl sonra zamanaşımına uğrar. E. Tazmin talebinde bulunma hakkı, tazmin kararının ilanından itibaren on yıl sonra zamanaşımına uğrar. 90. Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası kurumlarının mali durumlarının bozulması durumunda uygulanacak tedbirlerden biri değildir? A. Altı ayı geçmemek üzere verilecek uygun süre içinde mali yapılarının güçlendirilmesini istemek B. Herhangi bir süre vermeksizin doğrudan bu kurumların faaliyetlerini geçici olarak durdurmak C. Tamamen veya belirli sermaye piyasası faaliyetleri itibarıyla yetkilerini kaldırmak D. Yatırımcıları tazmin kararı vermek E. Sorumluluğu tespit edilen yöneticilerin ve çalışanların sahip oldukları lisansları iptal etmek
15
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
91. Aşağıdakilerden hangisi borsa ve piyasa işleticilerine ilişkin esaslardan biri değildir? A. Anonim şirket şeklinde kurulmaları B. Paylarının hamiline yazılı olması C. Paylarının nakit karşılığı çıkarılması D. Sermayelerinin Kurulca belirlenen miktardan az olmaması E. Esas sözleşmelerinin bu Kanun ve ilgili düzenlemelerde yer alan hükümlere uygun olması. 92. Aşağıdakilerden hangileri, Sermaye Piyasası Kurulu’nun Portföy Saklama Hizmetine ve Bu Hizmette Bulunacak Kuruluşlara İlişkin düzenlemesi uyarınca portföy saklama hizmeti verebilir? I. İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. II. Kurulca Yetkilendirilen Bankalar III. Kurulca Yetkilendirilen Portföy Yönetim Şirketleri C. I ve II D. I ve III E. II ve III 93. Sermaye piyasası mevzuatına göre aşağıdakilerden hangisi, aracı kurumların kuruluş şartlarından biri değildir? A. Esas sermaye sisteminde olması B. Kurucuların, aracı kurum ortağı olmanın gerektirdiği itibara sahip olması C. Kurucuların müflis olmaması D. Ödenmiş sermayenin Sermaye Piyasası Kurulunca belirlenecek tutardan az olmaması E. Kanunda yazılı suçlardan kesinleşmiş mahkûmiyetinin bulunmaması 94. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanunu kapsamında bir sermaye piyasası kurumu değildir? A. Yalnız I B. Yalnız II C. Halka açık sigorta şirketleri D. Portföy yönetim şirketleri E. İpotek Finansmanı Kuruluşu 95. Aşağıdakilerden hangisi faaliyette bulunabilmek için Sermaye Piyasası Kurulunca yetkilendirilmesi gereken bir kurum değildir? A. Emeklilik şirketi B. Portföy yönetim şirketi C. Derecelendirme kuruluşu D. Aracılı Kurumlar E. Portföy Saklama Şirketleri 96. Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının verebileceği esas hizmetler dışında kalan “yan hizmetler” kapsamında değerlendirilir? A. Yatırım fonları B. Aracı kurumlar
A. Müşteri için borsadan hisse senedi alımı B. Müşteri için borsada devlet tahvili satılması C. Halka arz edilecek paylar için aracılık hizmeti verilmesi D. Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması E. Yatırım kuruluşunun kendi portföyüne yaptığı işlemler
16
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
97. 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu(SPKn)’na göre aşağıdaki suçlardan hangisi/hangileri “bilgi suiistimali” suçu olarak değerlendirilmez? I. Kamuya açıklanmamış bilgileri üçüncü kişilere açıklayanlar II. Üçüncü kişilerin kamuya açıklanmamış bilgilere erişimini sağlayanlar III. Sermaye piyasası araçlarının fiyatlarını, değerlerini veya yatırımcıların kararlarını etkilemek amacıyla yalan, yanlış veya yanıltıcı bilgi verenler IV. Kamuya açıklanmamış bilgiye dayanarak üçüncü kişilere bu bilginin ilişkili olduğu sermaye piyasası aracını elden çıkarması için tavsiyede bulunanlar A. I ve II B. Yalnız II C. Yalnız III D. II ve III E. III ve IV 98. Aşağıda yer alan suçlardan hangisinin kanuni unsurları Sermaye Piyasası Kanunu’nda düzenlenmemiştir? A. Güveni kötüye kullanma B. Bilgi suiistimali C. Piyasa dolandırıcılığı D. İzinsiz sermaye piyasası faaliyetinde bulunmak E. İzinsiz mevduat toplamak 99. Sermaye Piyasası Kanunu'nda düzenlenmiş olan bilgi suiistimali suçu ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Bilginin henüz kamuya açıklanmamış olması gereklidir. B. Sadece sermaye piyasası kurumlarının yönetim kurulu başkan ve üyeleri tarafından işlenebilen bir suçtur. C. Suçu işleyen kişinin sermaye piyasası aracıyla ilgili bir emir vermesi, verdiği emri iptal etmesi ya da emri değiştirmesi gerekmektedir D. Suçun oluşması için bilginin elde edilmiş olması yeterli olmayıp, bu bilginin kendisine veya üçüncü kişilere menfaat sağlamak amacıyla kullanılması gereklidir. E. Bilginin sermaye piyasası araçlarının değerini etkileyebilecek nitelikte olması gereklidir. 100. Sermaye Piyasası araçlarının fiyatlarına, fiyat değişimlerine, arz ve taleplerine ilişkin yanlış, yanıltıcı izlenim uyandırmak amacıyla alım veya satım yapmak, emir vermek, emir iptal etmek, emir değiştirmek veya hesap hareketleri gerçekleştirmeye ne ad verilir? A. Bilgi suiistimali B. Piyasa Yapıcılığı C. Piyasa dolandırıcılığı D. Arbitraj E. Spekülasyon 101. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanunu uyarınca hapis ve para cezasını aynı anda gerektiren fiillerden biri değildir? A. Piyasa dolandırıcılığı B. İzinsiz sermaye piyasası faaliyeti C. Usulsüz halka arz yapılması D. Örtülü kazanç aktarımı E. Bilgi suiistimali 102. Aşağıdaki ödünç işlemlerinden hangisi örtülü kazanç aktarımı olarak değerlendirilemez? A. Verilen paralara piyasa faiz oranının uygulanması B. Başkalarından faiz karşılığında alınan paranın düşük faizle kullandırılması C. Verilen paralara faiz hesaplanmaması D. Verilen paralara emsaline göre düşük faiz hesaplanması E. Başkalarından faiz karşılığında alınan paranın faizsiz olarak kullandırılması 103. Aşağıdakilerden hangisi ihraççıların sermaye piyasası mevzuatına, esas sözleşme ve fon iç tüzüğü hükümlerine, işletme maksat ve mevzuuna aykırı işlemleri sebebiyle sermayesinin/malvarlığının azalmasına yol açıldığının tespiti halinde Kurulun alması gereken tedbirler ve yapmakla yetkili olduğu durumlardan biri değildir? A. İlgililerden aykırılıkların giderilmesi için tedbir almasını ve öngörülen işlemleri yapmasını istemek
B. işlemin vukuu tarihinden itibaren beş yıl içinde iptal davası açmak C. İşlemlerde sorumluluğu bulunanların imza yetkilerini kaldırmak,
D. İlgililer hakkında suç duyurusunda bulunulması hâlinde, yargılama sonuçlanıncaya kadar ilgilileri görevden almak E. Yapılacak ilk genel kurul toplantısına kadar görevden alınan yönetim kurulu üyelerinin yerine yenilerini atama
17
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
104. Aşağıdaki kamu otoritelerinden hangisi her türlü sermaye piyasası faaliyet ve işlemlerinin denetimine yetkilidir? A. BDDK B. TSPB C. Türkiye Bankalar Birliği D. Sermaye Piyasası Kurulu E. TMSF 105. Aşağıdakilerden hangisi Bilgi Suistimali Ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde Uygulanacak Tedbirler arasında yer almaz? A. Borsalarda geçici veya sürekli olarak işlem yapılmasının yasaklanması, B. Takas yöntemlerinin değiştirilmesi C. Kredili alım, açığa satış, ödünç alma ve verme işlemlerine ilişkin sınırlamalar getirilmesi D. Teminat yükümlülüğü getirilmesi veya yükümlülüğün değiştirilmesi, E. Borsa işlem fiyatlarının piyasaya kapatılması 106. Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası kanununda tanımlanan suç türlerinden biri değildir? A. Piyasa Dolandırıcılığı B. Bilgi Suistimali 107. Sermaye piyasası araçlarının fiyatlarına, fiyat değişimlerine, arz ve taleplerine ilişkin olarak yanlış veya yanıltıcı izlenim uyandırmak amacıyla alım veya satım yapanlar, emir verenler, emir iptal edenler, emir değiştirenler veya hesap hareketleri gerçekleştirenlere verilecek ceza aşağıdakilerden hangisidir? A. Üç yıldan beş yıla kadar hapis ve beş bin günden on bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar B. Bir yıldan beş yıla kadar hapis ve beş bin günden on bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar C. Üç yıldan beş yıla kadar hapis ve iki bin günden on bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar D. İki yıldan üç yıla kadar hapis ve beş bin günden on bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar E. İki yıldan beş yıla kadar hapis ve bin günden on bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar 108. Sermaye piyasası araçlarının fiyatlarını, değerlerini veya yatırımcıların kararlarını etkilemek amacıyla yalan, yanlış veya yanıltıcı bilgi veren, söylenti çıkaran, haber veren, yorum yapan veya rapor hazırlayan ya da bunları yayanlara Kurul tarafından verilecek ceza ne kadardır? A. Bir yıldan beş yıla kadar hapis ve beş bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar B. Üç yıldan beş yıla kadar hapis ve beş bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar C. İki yıldan üç yıla kadar hapis ve beş bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar. D. Üç yıldan on yıla kadar hapis ve beş bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar. E. iİki yıldan beş yıla kadar hapis ve bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar. 109. Aşağıdakilerden hangisi ya da hangileri 6362 sayılı SPKn içerisinde Kurulca verilebilecek idari para cezalarını gerektir eylemlerdir? I. Genel olarak Kurul mevzuatına aykırılık oluşturan haller II. Pay alım teklifi yapma yükümlülüğüne aykırılık oluşturan haller III. Pasif suretle gerçekleştirilen örtülü kazanç aktarımı yasağına aykırılık oluşturan haller IV. Piyasa bozucu eylemlere ilişkin düzenlemelere aykırılık teşkil eden haller C. Usulsüz halka arz ve izinsiz sermaye piyasası faaliyeti D. Görev gereği sorumlulukların yerine getirilmemesi E. Bilgi ve belge vermeme, denetimin engellenmesi A. Yalnız I B. Yalnız II C. I ve II D. I, II ve III E. I, II, III ve IV 110. Kurul tarafından icra edilen inceleme veya denetim faaliyeti kapsamında istenen bilgi veya belgelere ilişkin olarak başkalarına açıklamada bulunanlar için verilebilecek ceza aşağıdakilerden hangisidir?
A. Bir yıldan iki yıla kadar hapis B. İki yıldan üç yıla kadar hapis C. Bir yıldan üç yıla kadar hapis D. Bir yıldan dört yıla kadar hapis E. Bir yıldan beş yıla kadar hapis
18
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
111. Bilgi ve Belge Vermeme, Denetimin Engellenmesi durumunda Kurul veya SPKn’na göre görevlendirilen kişilerin görevlerini yapmalarının engellenmesi hallerinde eylemi gerçekleştirenlere verilecek ceza ne kadardır?
A. Altı aydan iki yıla kadar hapis cezası B. Altı aydan bir yıla kadar hapis cezası C. Altı aydan beş yıla kadar hapis cezası D. Altı aydan on yıla kadar hapis cezası E. Altı aydan yirmi yıla kadar hapis cezası
112. Halka açık ortaklıkların ilişkili tarafları işlemlerinin emsallerine, piyasa teamüllerine, ticari hayatı basiret ve dürüstlük ilkelerine uygun şartlarda gerçekleştirildiğini tevsik eden belgeleri ne kadar süre ile saklamakla yükümlüdürler?
A. 3 B. 5 C. 8 D. 9 E. 10
113. Onaylı izahname yayımlama yükümlülüğünü yerine getirmeksizin sermaye piyasası araçlarını halka arz edenler ya da onaylı ihraç belgesi olmaksızın sermaye piyasası araçlarını satanlar aşağıdaki sermaye piyasası suçlarından hangisini işlemiş olurlar? A. Usulsüz halka arz faaliyeti B. Piyasa dolandırıcılığı C. Sahtecilik D. Bilgi suistimali E. Güveni kötüye kullanma 114. 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu(SPKn)’na göre aşağıdaki eylemlerden hangisi/hangileri “bilgi suiistimali” suçu olarak değerlendirilmez? I. Kamuya açıklanmamış bilgilerin üçüncü kişilere açıklanması II. Üçüncü kişilerin kamuya açıklanmamış bilgilere erişiminin sağlanması III. Sermaye piyasası araçlarının fiyatlarının, değerlerinin yalan, yanlış veya yanıltıcı şekilde açıklanması A. I ve II
B. Yalnız II C. Yalnız III D. II ve III E. III ve IV
115. İhraççının ve varsa garantörün finansal durum ve performansı ile geleceğe yönelik beklentilerine, faaliyetlerine, ihraç edilecek veya borsada işlem görecek sermaye piyasası aracının özelliklerine ve bunlara bağlı hak ve risklere ilişkin olarak yatırımcıların bilinçli bir değerlendirme yapmasını sağlayacak nitelikteki tüm bilgileri içeren kamuyu aydınlatma belgesi aşağıdakilerden hangisidir? A. İhraç belgesi B. Sirküler C. İzahname D. Tasarruf sahipleri satış duyurusu E. Sermaye piyasası notu 116. Sermaye piyasası aracının halka arzı veya borsada işlem görmesi için onaylanan izahnameyle ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur? I. İzahname ihraççının ve yetkili kuruluşun internet sitesinde ve KAP’ta ilan edilir II. İhraççı isterse basın yayın organlarında da ilan edebilir III. İzahname ticaret sicilinde tescil edilir ve Türkiye Ticaret Sicil Gazetesinde ilan edilir. A. I B. I, II C. II, III D. I, II, III E. I, III
19
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
117. İhraççılar, yapmış oldukları özel durum açıklamalarını kaç yıl süreyle internet sitesinde bulundurmak zorundadır? A. 1 B. 3 C. 5 D. 7 E. 8 118. Aşağıdakilerden hangisi kurumsal yönetimin temel ilkelerinden biri değildir?
A. Hakkaniyet B. Bağımsızlık C. Sorumluluk D. Şeffaflık E. Hesap verilebilirlik
119. Şirket yönetiminin bütün hak sahiplerine karsı eşit davranmasını, azınlık hissedarlar ve yabancı ortaklar da dâhil olmak üzere bütün hissedar haklarının korunmasını ifade kurumsal yönetim ilkesi aşağıdakilerden hangisidir?
A. Hakkaniyet B. Objektiflik C. Sorumluluk D. Şeffaflık E. Hesap verilebilirlik
120. Ticari sır niteliğindeki ve henüz kamuya açıklanmamış bilgiler hariç olmak üzere, şirket ile ilgili finansal ve finansal olmayan bilgilerin, zamanında, doğru, eksiksiz, anlaşılabilir, yorumlanabilir, düşük maliyetle kolay erişilebilir bir şekilde kamuya duyurulması yaklaşımı amacı taşıyan kurumsal yönetim ilkesi aşağıdakilerden hangisidir? A. Hakkaniyet B. Objektiflik C. Sorumluluk D. Şeffaflık E. Hesap verilebilirlik 121. Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasalarındaki kurumsal yönetim ilkeleri kapsamında yer alan pay sahipleri ile ilgili konulardan biri olarak sayılmamıştır? A. Pay sahiplerinin yönetim kurulunda temsil hakkının olması B. Pay sahiplerinin şirkete karşı sorumluluk ilkesi C. Pay sahipleri arasında eşit işlem ilkesi D. Pay sahiplerinin haklarının genişletilmesi ile ilgili konular E. Pay sahiplerinin yeni dava hakları telepleri ile ilgili konular 122. Kurumsal yönetim tebliğine göre yönetim kurulu üye sayısı kaç kişiden az olamaz? A. 2 B. 3 C. 5 D. 7 E. 9 123. Kurumsal yönetim tebliğine göre Bağımsız yönetim kurulu üyelerinin görev süresi ne kadardır?
A. 1 B. 3 C. 5
D. 7 E. 9
124. Aşağıdakilerden hangisi Yönetim kurulunun görev ve sorumluluklarını sağlıklı bir biçimde yerine getirmesini teminen kurulan komitelerden biri değildir? A. Denetimden Sorumlu Komite B. Riskin Erken Saptanması Komitesi
C. Aday gösterme komitesi D. Kalite Yönetimi Komitesi E. Ücret Komitesi
20
Page 1 Page 2 Page 3 Page 4 Page 5 Page 6 Page 7 Page 8 Page 9 Page 10 Page 11 Page 12 Page 13 Page 14 Page 15 Page 16 Page 17 Page 18 Page 19 Page 20 Page 21 Page 22 Page 23 Page 24 Page 25 Page 26 Page 27 Page 28 Page 29 Page 30 Page 31 Page 32 Page 33 Page 34 Page 35 Page 36 Page 37 Page 38 Page 39 Page 40 Page 41 Page 42 Page 43 Page 44 Page 45 Page 46 Page 47 Page 48 Page 49 Page 50 Page 51 Page 52 Page 53 Page 54 Page 55 Page 56 Page 57 Page 58 Page 59 Page 60 Page 61 Page 62 Page 63 Page 64 Page 65 Page 66 Page 67 Page 68 Page 69 Page 70 Page 71 Page 72 Page 73 Page 74 Page 75 Page 76 Page 77 Page 78 Page 79 Page 80 Page 81Made with FlippingBook Ebook Creator