Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
71. Anonim ortaklıkların, 6102 sayılı Türk Ticaret Kanununun esas sermayenin artırılmasına dair hükümlerine tabi olmaksızın pay çıkarabilecekleri azami miktarı gösteren, ticaret sicilinde tescil ve ilan edilmiş sermayelerini ifade eden kavram aşağıdakilerden hangisidir? A. Başlangıç sermayesi B. Çıkarılmış sermaye C. Esas sermaye sistemi D. Kayıtlı sermaye sistemi E. Şartlı sermaye sistemi 72. Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası faaliyetlerinden olan yatırım hizmetleri ve faaliyetleri kapsamında değildir? A. Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı. B. Bireysel portföy yöneticiliği. C. Yatırım danışmanlığı. D. Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması. E. Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi. 73. Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı SPKn ticari bankalar tarafından yürütülebilecek yatırım hizmet ve faaliyetlerinden biri değildir? A. Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi B. Bireysel portföy yöneticiliği C. Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin müşteri adına ve hesabına veya kendi adına ve müşteri hesabına gerçekleştirilmesi D. Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı E. Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi ile portföy saklanması 74. Aşağıdakilerden hangisi ya da hangileri yatırım ve kalkınma bankaları tarafından gerçekleştirilen faaliyetlerdendir? I. Portföy yöneticiliği II. Yatırım danışmanlığı III. Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunularak satışa aracılık edilmesi IV. Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunmaksızın satışa aracılık edilmesi A. I ve II B. I, II ve III C. II, III D. I, II, ve IV E. I, II, III, IV 75. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanun’unda tanımlı sermaye piyasası kurumlarından biri değildir? D. Varlık kiralama şirketleri E. Veri depolama kuruluşları 76. Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu uyarınca faaliyette bulunabilecek sermaye piyasası kurumlarından biri değildir? A. Yeminli mali müşavirlik firmaları A. Merkezî takas kuruluşları B. Merkezî saklama kuruluşları C. Finansal kiralama şirketleri B. Veri depolama kuruluşları C. Varlık kiralama şirketleri D. Kolektif yatırım kuruluşları E. Portföy yönetim şirketleri 77. Aşağıdakilerden hangisi, aracı kurumların kuruluşlarına izin verilmesi için SPK'ca aranan şartlardan biri değildir?
A. Anonim ortaklık şeklinde kurulmuş olmaları B. Hisse senetlerinin nakit karşılığı çıkarılması C. Hisse senetlerinin tamamının nama yazılı olması D. Finansal tablolarının bağımsız denetimden geçirilmiş olması E. Sermayelerinin Kurulca belirlenen miktardan az olmaması
13
Made with FlippingBook Ebook Creator