Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
78. Aşağıdakilerden hangisi ya da hangileri kolektif yatırım kuruluşlarının yetkileri ve sorumlulukları arasında yer alır? I. Halktan toplanan sermaye ile portföy oluşturabilirler. II. Riskin dağıtılması ilkesine göre yatırım yapılmasını sağlarlar III. Portföy yönetiminin uzmanlarca gerçekleştirilmesini sağlarlar . IV. Yatırımcılara sağlanacak korumanın belirlenmesi amacıyla yatırımcıları sınıflandırma yetkileri vardır A. I ve II B. II ve IV C. III ve IV D. I, II ve II E. I, II, III ve IV 79. Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı kanunda kollektif yatırım kuruluşu sınıflandırmasında yer alan bir kurumdur? A. Aracı Kurumlar B. Bankalar C. Yatırım Fonu D. Finansal Kiralama Şirketleri E. Varlık Kiralama Şirketleri 80. Aşağıdakilerden hangisi kolektif yatırım kuruluşlarının sahip olduğu temel ilkelerden biri değildir? B. Esas sermaye sistemi esaslarına göre yönetim kurulunu seçerler C. Kayıtlı sermaye esasına göre kurulan sermaye piyasası kurumlarıdır. D. Yatırım ortaklıkları, hisse senetlerini satın aldıkları ortaklıkların herhangi bir şekilde sermayesine ve yönetimlerine hakim olmak amacı güdemezler. E. Yatırım ortaklıkları, esas sözleşmelerinde hüküm bulunmak kaydıyla ve Kurulun onayını almak şartıyla bir portföy yönetim şirketinden hizmet alabilir. 82. Aşağıdakilerden hangisi değişken sermayeli yatırım ortaklıklarına ilişkin esaslardan biri değildir? A. Fon ile yatırım ortaklığı modelinin bir bileşimi olarak ortaklığın farklı portföylerden oluşacak şekilde yapılanmasına imkân verilmesi bir şirket türüdür. B. DSYO’lar, yatırım fonlarının tüzel kişiliği bulunmaması nedeniyle yatırım yapmakta zorlandığı alanlarda da-özellikle gayrimenkul- faaliyet gösterebilecektir. C. Değişken sermayeli yatırım ortaklıkları, sermayesi her zaman net aktif değerine eşit olan yatırım ortaklıklarıdır. D. Değişken sermayeli yatırım ortaklığının payları, yatırımcı payları ile nama yazılı olması zorunlu olan kurucu paylarından oluşur. E. Değişken sermayeli yatırım ortaklıklarının paylarının itibari değeri vardır. 83. Yatırım fonu kuruluş başvuruları, gerekli belgelerin Kurula eksiksiz olarak sunulmasından itibaren ne kadar süre içerisinde karara bağlanır ve keyfiyet ilgililere bildirilir? A. Kurumsal yönetim ilkesi B. Profesyonel yönetim ilkesi C. Riskin dağıtılması ilkesi D. Müşterek sermaye ilkesi E. Fon malvarlığının korunması ilkesi 81. Yatırım ortaklıkları ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A. Anonim ortaklık şeklinde kurulurlar.
A. 1 ay B. 2 ay C. 3 ay D. 6 ay E. 9 ay
14
Made with FlippingBook Ebook Creator