Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
84. Sermaye Piyasası Kanunu hükümlerine göre aşağıdakilerden hangisi yatırım fonu kurucusu olabilir? A. Derecelendirme Şirketleri B. Sigorta Şirketleri C. Aracı Kurumlar D. Bankalar E. Portföy Yönetim Şirketleri 85. Aşağıdakilerden hangisi 6362 sayılı kanunda tanımlanan finansal alt yapı kuruluşları arasında yer almamaktadır? C. Merkezi Kayıt Kuruluşu D. Varlık Kiralama Şirketleri E. Veri Depolama Kuruluşları 86. Borsalarda ve teşkilatlanmış diğer pazar yerlerinde işlem gören sermaye piyasası araçlarının, teslimi, bedellerinin ödenmesi ve bu işlemlere ilişkin teminat yükümlülüklerinin ifası ile ilgili işlemleri yürüten anonim ortaklık şeklindeki özel hukuk tüzel kişiliğini haiz finansal alt yapı kuruluşu aşağıdakilerden hangisidir? A. Merkezi Takas Kuruluşları B. Merkezi Saklama Kuruluşları
A. Merkezi Takas Kuruluşları B. Merkezi Saklama Kuruluşları
C. Merkezi Kayıt Kuruluşu D. Varlık Kiralama Şirketleri E. Veri Depolama Kuruluşları 87. Aşağıdakilerden hangisi finansal alt yapı kuruluşlarından biridir?
A. Sermaye piyasası kurulu B. Yatırımcı tazmin merkezi C. Varlık kiralama şirketi D. Depo kuruluşları E. Veri depolama kuruluşları 88. Aşağıdakilerden hangisi Yatırımcı Tazmin Merkezinin gelir kaynakları arasında yer almaz? A. Yatırım kuruluşlarının yatıracağı giriş aidatları B. Yıllık aidatlar ve ek aidatlaR C. Kanun kapsamında verilen idari para cezalarının %25’i D. YTM malvarlığının getirisi E. YTM’ye intikal eden sermaye piyasası araçlarının satışından elde edilen gelirler 89. Aşağıdakilerden hangisi tazmin talebine ilişkin esaslardan biridir?
A. Tazmin talebinde bulunma hakkı, tazmin kararının ilanından itibaren iki ay sonra zamanaşımına uğrar. B. Tazmin talebinde bulunma hakkı, tazmin kararının ilanından itibaren altı ay sonra zamanaşımına uğrar. C. Tazmin talebinde bulunma hakkı, tazmin kararının ilanından itibaren bir yıl sonra zamanaşımına uğrar. D. Tazmin talebinde bulunma hakkı, tazmin kararının ilanından itibaren yedi yıl sonra zamanaşımına uğrar. E. Tazmin talebinde bulunma hakkı, tazmin kararının ilanından itibaren on yıl sonra zamanaşımına uğrar. 90. Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası kurumlarının mali durumlarının bozulması durumunda uygulanacak tedbirlerden biri değildir? A. Altı ayı geçmemek üzere verilecek uygun süre içinde mali yapılarının güçlendirilmesini istemek B. Herhangi bir süre vermeksizin doğrudan bu kurumların faaliyetlerini geçici olarak durdurmak C. Tamamen veya belirli sermaye piyasası faaliyetleri itibarıyla yetkilerini kaldırmak D. Yatırımcıları tazmin kararı vermek E. Sorumluluğu tespit edilen yöneticilerin ve çalışanların sahip oldukları lisansları iptal etmek
15
Made with FlippingBook Ebook Creator