Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
91. Aşağıdakilerden hangisi borsa ve piyasa işleticilerine ilişkin esaslardan biri değildir? A. Anonim şirket şeklinde kurulmaları B. Paylarının hamiline yazılı olması C. Paylarının nakit karşılığı çıkarılması D. Sermayelerinin Kurulca belirlenen miktardan az olmaması E. Esas sözleşmelerinin bu Kanun ve ilgili düzenlemelerde yer alan hükümlere uygun olması. 92. Aşağıdakilerden hangileri, Sermaye Piyasası Kurulu’nun Portföy Saklama Hizmetine ve Bu Hizmette Bulunacak Kuruluşlara İlişkin düzenlemesi uyarınca portföy saklama hizmeti verebilir? I. İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. II. Kurulca Yetkilendirilen Bankalar III. Kurulca Yetkilendirilen Portföy Yönetim Şirketleri C. I ve II D. I ve III E. II ve III 93. Sermaye piyasası mevzuatına göre aşağıdakilerden hangisi, aracı kurumların kuruluş şartlarından biri değildir? A. Esas sermaye sisteminde olması B. Kurucuların, aracı kurum ortağı olmanın gerektirdiği itibara sahip olması C. Kurucuların müflis olmaması D. Ödenmiş sermayenin Sermaye Piyasası Kurulunca belirlenecek tutardan az olmaması E. Kanunda yazılı suçlardan kesinleşmiş mahkûmiyetinin bulunmaması 94. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanunu kapsamında bir sermaye piyasası kurumu değildir? A. Yalnız I B. Yalnız II C. Halka açık sigorta şirketleri D. Portföy yönetim şirketleri E. İpotek Finansmanı Kuruluşu 95. Aşağıdakilerden hangisi faaliyette bulunabilmek için Sermaye Piyasası Kurulunca yetkilendirilmesi gereken bir kurum değildir? A. Emeklilik şirketi B. Portföy yönetim şirketi C. Derecelendirme kuruluşu D. Aracılı Kurumlar E. Portföy Saklama Şirketleri 96. Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının verebileceği esas hizmetler dışında kalan “yan hizmetler” kapsamında değerlendirilir? A. Yatırım fonları B. Aracı kurumlar
A. Müşteri için borsadan hisse senedi alımı B. Müşteri için borsada devlet tahvili satılması C. Halka arz edilecek paylar için aracılık hizmeti verilmesi D. Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması E. Yatırım kuruluşunun kendi portföyüne yaptığı işlemler
16
Made with FlippingBook Ebook Creator