Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
97. 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu(SPKn)’na göre aşağıdaki suçlardan hangisi/hangileri “bilgi suiistimali” suçu olarak değerlendirilmez? I. Kamuya açıklanmamış bilgileri üçüncü kişilere açıklayanlar II. Üçüncü kişilerin kamuya açıklanmamış bilgilere erişimini sağlayanlar III. Sermaye piyasası araçlarının fiyatlarını, değerlerini veya yatırımcıların kararlarını etkilemek amacıyla yalan, yanlış veya yanıltıcı bilgi verenler IV. Kamuya açıklanmamış bilgiye dayanarak üçüncü kişilere bu bilginin ilişkili olduğu sermaye piyasası aracını elden çıkarması için tavsiyede bulunanlar A. I ve II B. Yalnız II C. Yalnız III D. II ve III E. III ve IV 98. Aşağıda yer alan suçlardan hangisinin kanuni unsurları Sermaye Piyasası Kanunu’nda düzenlenmemiştir? A. Güveni kötüye kullanma B. Bilgi suiistimali C. Piyasa dolandırıcılığı D. İzinsiz sermaye piyasası faaliyetinde bulunmak E. İzinsiz mevduat toplamak 99. Sermaye Piyasası Kanunu'nda düzenlenmiş olan bilgi suiistimali suçu ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Bilginin henüz kamuya açıklanmamış olması gereklidir. B. Sadece sermaye piyasası kurumlarının yönetim kurulu başkan ve üyeleri tarafından işlenebilen bir suçtur. C. Suçu işleyen kişinin sermaye piyasası aracıyla ilgili bir emir vermesi, verdiği emri iptal etmesi ya da emri değiştirmesi gerekmektedir D. Suçun oluşması için bilginin elde edilmiş olması yeterli olmayıp, bu bilginin kendisine veya üçüncü kişilere menfaat sağlamak amacıyla kullanılması gereklidir. E. Bilginin sermaye piyasası araçlarının değerini etkileyebilecek nitelikte olması gereklidir. 100. Sermaye Piyasası araçlarının fiyatlarına, fiyat değişimlerine, arz ve taleplerine ilişkin yanlış, yanıltıcı izlenim uyandırmak amacıyla alım veya satım yapmak, emir vermek, emir iptal etmek, emir değiştirmek veya hesap hareketleri gerçekleştirmeye ne ad verilir? A. Bilgi suiistimali B. Piyasa Yapıcılığı C. Piyasa dolandırıcılığı D. Arbitraj E. Spekülasyon 101. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanunu uyarınca hapis ve para cezasını aynı anda gerektiren fiillerden biri değildir? A. Piyasa dolandırıcılığı B. İzinsiz sermaye piyasası faaliyeti C. Usulsüz halka arz yapılması D. Örtülü kazanç aktarımı E. Bilgi suiistimali 102. Aşağıdaki ödünç işlemlerinden hangisi örtülü kazanç aktarımı olarak değerlendirilemez? A. Verilen paralara piyasa faiz oranının uygulanması B. Başkalarından faiz karşılığında alınan paranın düşük faizle kullandırılması C. Verilen paralara faiz hesaplanmaması D. Verilen paralara emsaline göre düşük faiz hesaplanması E. Başkalarından faiz karşılığında alınan paranın faizsiz olarak kullandırılması 103. Aşağıdakilerden hangisi ihraççıların sermaye piyasası mevzuatına, esas sözleşme ve fon iç tüzüğü hükümlerine, işletme maksat ve mevzuuna aykırı işlemleri sebebiyle sermayesinin/malvarlığının azalmasına yol açıldığının tespiti halinde Kurulun alması gereken tedbirler ve yapmakla yetkili olduğu durumlardan biri değildir? A. İlgililerden aykırılıkların giderilmesi için tedbir almasını ve öngörülen işlemleri yapmasını istemek
B. işlemin vukuu tarihinden itibaren beş yıl içinde iptal davası açmak C. İşlemlerde sorumluluğu bulunanların imza yetkilerini kaldırmak,
D. İlgililer hakkında suç duyurusunda bulunulması hâlinde, yargılama sonuçlanıncaya kadar ilgilileri görevden almak E. Yapılacak ilk genel kurul toplantısına kadar görevden alınan yönetim kurulu üyelerinin yerine yenilerini atama
17
Made with FlippingBook Ebook Creator