Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
104. Aşağıdaki kamu otoritelerinden hangisi her türlü sermaye piyasası faaliyet ve işlemlerinin denetimine yetkilidir? A. BDDK B. TSPB C. Türkiye Bankalar Birliği D. Sermaye Piyasası Kurulu E. TMSF 105. Aşağıdakilerden hangisi Bilgi Suistimali Ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde Uygulanacak Tedbirler arasında yer almaz? A. Borsalarda geçici veya sürekli olarak işlem yapılmasının yasaklanması, B. Takas yöntemlerinin değiştirilmesi C. Kredili alım, açığa satış, ödünç alma ve verme işlemlerine ilişkin sınırlamalar getirilmesi D. Teminat yükümlülüğü getirilmesi veya yükümlülüğün değiştirilmesi, E. Borsa işlem fiyatlarının piyasaya kapatılması 106. Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası kanununda tanımlanan suç türlerinden biri değildir? A. Piyasa Dolandırıcılığı B. Bilgi Suistimali 107. Sermaye piyasası araçlarının fiyatlarına, fiyat değişimlerine, arz ve taleplerine ilişkin olarak yanlış veya yanıltıcı izlenim uyandırmak amacıyla alım veya satım yapanlar, emir verenler, emir iptal edenler, emir değiştirenler veya hesap hareketleri gerçekleştirenlere verilecek ceza aşağıdakilerden hangisidir? A. Üç yıldan beş yıla kadar hapis ve beş bin günden on bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar B. Bir yıldan beş yıla kadar hapis ve beş bin günden on bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar C. Üç yıldan beş yıla kadar hapis ve iki bin günden on bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar D. İki yıldan üç yıla kadar hapis ve beş bin günden on bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar E. İki yıldan beş yıla kadar hapis ve bin günden on bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar 108. Sermaye piyasası araçlarının fiyatlarını, değerlerini veya yatırımcıların kararlarını etkilemek amacıyla yalan, yanlış veya yanıltıcı bilgi veren, söylenti çıkaran, haber veren, yorum yapan veya rapor hazırlayan ya da bunları yayanlara Kurul tarafından verilecek ceza ne kadardır? A. Bir yıldan beş yıla kadar hapis ve beş bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar B. Üç yıldan beş yıla kadar hapis ve beş bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar C. İki yıldan üç yıla kadar hapis ve beş bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar. D. Üç yıldan on yıla kadar hapis ve beş bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar. E. iİki yıldan beş yıla kadar hapis ve bin güne kadar adli para cezası ile cezalandırılırlar. 109. Aşağıdakilerden hangisi ya da hangileri 6362 sayılı SPKn içerisinde Kurulca verilebilecek idari para cezalarını gerektir eylemlerdir? I. Genel olarak Kurul mevzuatına aykırılık oluşturan haller II. Pay alım teklifi yapma yükümlülüğüne aykırılık oluşturan haller III. Pasif suretle gerçekleştirilen örtülü kazanç aktarımı yasağına aykırılık oluşturan haller IV. Piyasa bozucu eylemlere ilişkin düzenlemelere aykırılık teşkil eden haller C. Usulsüz halka arz ve izinsiz sermaye piyasası faaliyeti D. Görev gereği sorumlulukların yerine getirilmemesi E. Bilgi ve belge vermeme, denetimin engellenmesi A. Yalnız I B. Yalnız II C. I ve II D. I, II ve III E. I, II, III ve IV 110. Kurul tarafından icra edilen inceleme veya denetim faaliyeti kapsamında istenen bilgi veya belgelere ilişkin olarak başkalarına açıklamada bulunanlar için verilebilecek ceza aşağıdakilerden hangisidir?
A. Bir yıldan iki yıla kadar hapis B. İki yıldan üç yıla kadar hapis C. Bir yıldan üç yıla kadar hapis D. Bir yıldan dört yıla kadar hapis E. Bir yıldan beş yıla kadar hapis
18
Made with FlippingBook Ebook Creator