Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
111. Bilgi ve Belge Vermeme, Denetimin Engellenmesi durumunda Kurul veya SPKn’na göre görevlendirilen kişilerin görevlerini yapmalarının engellenmesi hallerinde eylemi gerçekleştirenlere verilecek ceza ne kadardır?
A. Altı aydan iki yıla kadar hapis cezası B. Altı aydan bir yıla kadar hapis cezası C. Altı aydan beş yıla kadar hapis cezası D. Altı aydan on yıla kadar hapis cezası E. Altı aydan yirmi yıla kadar hapis cezası
112. Halka açık ortaklıkların ilişkili tarafları işlemlerinin emsallerine, piyasa teamüllerine, ticari hayatı basiret ve dürüstlük ilkelerine uygun şartlarda gerçekleştirildiğini tevsik eden belgeleri ne kadar süre ile saklamakla yükümlüdürler?
A. 3 B. 5 C. 8 D. 9 E. 10
113. Onaylı izahname yayımlama yükümlülüğünü yerine getirmeksizin sermaye piyasası araçlarını halka arz edenler ya da onaylı ihraç belgesi olmaksızın sermaye piyasası araçlarını satanlar aşağıdaki sermaye piyasası suçlarından hangisini işlemiş olurlar? A. Usulsüz halka arz faaliyeti B. Piyasa dolandırıcılığı C. Sahtecilik D. Bilgi suistimali E. Güveni kötüye kullanma 114. 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu(SPKn)’na göre aşağıdaki eylemlerden hangisi/hangileri “bilgi suiistimali” suçu olarak değerlendirilmez? I. Kamuya açıklanmamış bilgilerin üçüncü kişilere açıklanması II. Üçüncü kişilerin kamuya açıklanmamış bilgilere erişiminin sağlanması III. Sermaye piyasası araçlarının fiyatlarının, değerlerinin yalan, yanlış veya yanıltıcı şekilde açıklanması A. I ve II
B. Yalnız II C. Yalnız III D. II ve III E. III ve IV
115. İhraççının ve varsa garantörün finansal durum ve performansı ile geleceğe yönelik beklentilerine, faaliyetlerine, ihraç edilecek veya borsada işlem görecek sermaye piyasası aracının özelliklerine ve bunlara bağlı hak ve risklere ilişkin olarak yatırımcıların bilinçli bir değerlendirme yapmasını sağlayacak nitelikteki tüm bilgileri içeren kamuyu aydınlatma belgesi aşağıdakilerden hangisidir? A. İhraç belgesi B. Sirküler C. İzahname D. Tasarruf sahipleri satış duyurusu E. Sermaye piyasası notu 116. Sermaye piyasası aracının halka arzı veya borsada işlem görmesi için onaylanan izahnameyle ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur? I. İzahname ihraççının ve yetkili kuruluşun internet sitesinde ve KAP’ta ilan edilir II. İhraççı isterse basın yayın organlarında da ilan edebilir III. İzahname ticaret sicilinde tescil edilir ve Türkiye Ticaret Sicil Gazetesinde ilan edilir. A. I B. I, II C. II, III D. I, II, III E. I, III
19
Made with FlippingBook Ebook Creator