Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
SORULAR 1. İzahname ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangi veya hangileri yanlıştır? I. İzahname halka arz ve borsade işlem görme başvurusunda düzenlenir. II. İzahname ticaret siciline tescil ve ilan edilmelidir. III. İzahnamede satış başladıktan sonra değişiklik yapmak mümkün değildir. IV. Paya dayalı kitle fonlaması faaliyetinde izahname hazırlanmasına gerek yoktur.
A. I ve IV B. II ve IV C. II ve III D. III ve IV E. I, II ve III 2. Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası aracı niteliğindedir? A. Çek B. Yatırım sözleşmeleri C. Para D. Teminat mektubu E. Poliçe 3. Sermaye piyasası aracının değerini ve yatırımcının kararını etkileyecek nitelikteki henüz kamuya açıklanmamış her türlü bilgi, olay ve gelişme aşağıdakilerden hangisidir ? A. Önemli bilgi
B. Gizli bilgi C. İçsel bilgi D. Sürekli bilgi E. Özel bilgi 4. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası kurumlardan biri değildir? A. Değişken sermayeli yatırım ortaklıkları
B. Portföy yönetim şirketleri C. Finansal kiralama şirketleri D. İpotek finansmanı kuruluşları E. Ticari bankalar
5. Sermaye piyasası araçlarını ihraç eden tüzel kişiler, sermaye piyasası araçlarını ihraç etmek üzere kurula başvuruda bulunan tüzel kişiler, sermaye piyasası araçları halka arz edilen tüzel kişiler ve sermaye piyasası kanununa tabi yatırım fonları aşağıdakilerden hangisi ile ifade edilir? A. Halka açık ortaklık B. Halka arz eden C. İhraççı D. Kolektif yatırım kuruluşu E. Fon arz edenler 6. Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası suçlarından biri değildir? A. Bilgi suistimali B. Piyasa dolandırıcılığı
C. Güveni kötüye kullanma D. Bilgi ve belge aldatmacası E. Finansal tablolarda usulsuzlük
2
Made with FlippingBook Ebook Creator