Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
132. Şirketin belirlenen ve kamuya açıklanan operasyonel ve finansal performans hedeflerine ulaşmasından sorumlu birim aşağıdakilerden hangisidir? A. Genel kurul B. Yönetim kurulu C. Denetim Kurulu D. Risk yönetim birimi E. Teftiş 133. Sermaye piyasası mevzuatına göre aşağıdakilerden hangisi yatırım fonu kurucusu olabilir? A. Aracı kurumlar B. Bankalar C. Portföy yönetim şirketleri D. Sigorta şirketleri E. Emekli ve Yardım Sandıkları 134. Aşağıdakilerden hangisi/hangileri yatırım fonlarına konu olan portföyleri oluşturan varlık gruplarındandır? I. Türkiye’de kurulan ortaklıklara ait pay senetleri, özel ve kamu borçlanma senetleri II. Ulusal ve uluslararası borsalarda işlem gören altın ve diğer kıymetli madenler ile bu madenlere dayalı olarak ihraç edilmiş ve borsalarda işlem gören sermaye piyasası araçları III. Nakit değerlendirmek üzere yapılan Takasbank para piyasası işlemleri
A. I B. I, II C. II, III
D. I ve III E. I, II, III 135. Yatırım fonları ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A. Fonun tüzel kişiliği yoktur ve fon mal varlığı kurucusunun mal varlığından ayrıdır.
B. İnançlı mülkiyet esaslarına göre faaliyette bulunurlar. C. Bankalar ve aracı kurumlar fon kurucusu olabilirler. D. Sermaye piyasası araçları, altın ve diğer kıymetli madenler portföyü işletmek amacıyla kurulurlar. E. Şemsiye fon şeklinde kurulurlar 136. Aşağıdakilerden hangisi katılma payları tek bir içtüzük kapsamında ihraç edilen tüm fonları kapsayan yatırım fonunu ifade eder? A. Karma fon B. Alt fon C. Şemsiye fon 137. Tasarruf sahiplerinden fon katılma payı karşılığında toplanan para ya da diğer varlıklarla tasarruf sahipleri hesabına inançlı mülkiyet esaslarına göre SPK’nın belirlediği varlık ve haklardan oluşan portföy/portföyleri işletmek amacıyla portföy yönetim şirketleri tarafından fon iç tüzüğü ile kurulan tüzel kişiliği bulunmayan mal varlığı aşağıdakilerden hangisidir? A. Yatırım ortaklıkları B. Aracı kurumlar C. Portföy yönetim şirketleri D. Yatırım Fonları E. Değişken sermayeli yatırım ortaklıkları D. Grup fonu E. Endeks fon
22
Made with FlippingBook Ebook Creator