Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
145. Katılma payları sadece nitelikli yatırımcılar satılabilen fon tipi hangisidir? A. Borçlanma araçları şemsiye fonu B. Para piyasası şemsiye fonu
C. Katılım şemsiye fonu D. Değişken şemsiye fon E. Serbest şemsiye fon
146. Portföyünün tamamı devamlı olarak, vadesine en fazla 184 gün kalmış likiditesi yüksek para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan ve portföyünün günlük olarak hesaplanan ağırlıklı ortalama vadesi en fazla 45 gün olan fonları kapsayan şemsiye fon aşağıdakilerden hangisidir? A. Borçlanma araçları şemsiye fonu B. Para piyasası şemsiye fonu
C. Katılım şemsiye fonu D. Değişken şemsiye fon E. Serbest şemsiye fon
147. Katılma payı sahipleri ile kurucu, portföy saklayıcısı ve varsa yönetici arasında fon portföyünün inançlı mülkiyet esaslarına göre işletilmesini, saklanmasını, vekalet akdi hükümlerine göre yönetimini ve garantili fonlarda garantiye ilişkin esasları konu alan genel işlem şartlarını içeren iltihaki sözleşmeye ne ad verilir? A. Portföy yönetim sözleşmesi B. Aracılık sözleşmesi C. İzahname D. Tasarruf sahipleri duyurusu E. Şemsiye fon iç tüzüğü 148. Aşağıdakilerden hangisi şemsiye fonun sona erme nedenlerinden değildir? A. Fon süreli kurulmuş ise bu sürenin sona ermesi B. Süresiz kurulmuş ise kurucunun altı ay sonrası için feshi ihbar etmesi C. Fon kurucusunun faaliyet şartlarını kaybetmesi D. Fonun sınırlamalarına ilişkin kural ihlali yapılmış olması E. Fonun yükümlülüklerini karşılayamaması nedeniyle fonun devamının yatırımcı yararına olmayacağının SPK’ca tespit edilmesi 149. Aşağıdakilerden hangisi yatırım fonu katılma payı sahiplerinin haklarını koruyacak şekilde yatırımcıları temsil eder? A. Yatırım danışmanlığı şirketi
B. Yatırım ortaklığı C. Yatırım bankası D. Yenileme sigortası E. Portföy yönetim şirketi
I. Davranış kuralları, kişiliği ve onun gelişimini hedef alan soyut kavramları belirlerken, etik ilkeler belirli bir mesleğin uygulamasına yönelik somut yönlendirmeleri içermektedir. II. Etik ilkeler, belirli bir meslekte çalışanlara ya da belirli bir mesleğin örgütsel davranışlarına rehberlik eden, ahlaki kuralları içeren ve söz konusu davranışta bulunacak kişi veya kurumları derin düşünerek eyleme geçme/geçmeme sürecine yönelten yazılı ve açıklayıcı nitelikteki ilkelerdir. III. Davranış kuralları belirli bir meslekte çalışan kişilerin mesleklerini nasıl yapmaları gerektiği konusunda yol gösterici, öğretici ve sınırlayıcı olması amacıyla geliştirilen kurallardır. 150. TSPB ilke ve davranış kuralları ile ilgili ifadelerden hangi ya da hangileri yanlıştır?
A. Yalnız I B. Yalnız II C. Yalnız III D. I ve III E. II ve III
24
Made with FlippingBook Ebook Creator