Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
151. Fon toplam değerinin en az %80’i devamlı olarak menkul kıymet yatırım ortaklıkları payları hariç olmak üzere Borsa İstanbul A.Ş’de (BİAŞ) işlem gören ihraççı paylarından oluşan şemsiye fona bağlı olarak ihraç edilen fon aşağıdakilerden hangisidir? A. Hisse Senedi Yoğun Fon B. Fon Sepeti Şemsiye Fonu C. Katılım Şemsiye Fonu D. Borçlanma Araçları Şemsiye Fonu E. Hisse Senedi Şemsiye Fonu 152. Aşağıdakilerden hangisi şemsiye fonların kuruluş esaslarından biri değildir? A. Yatırım fonlarının şemsiye fon şeklinde kurulması zorunludur. B. Kurucu, taslak içtüzük ve Kurulca esasları belirlenen başvuru formu ile Kurulca istenen diğer bilgi ve belgelerle Kurula başvurur. C. Kuruluş başvuruları, gerekli belgelerin Kurula eksiksiz olarak sunulmasından itibaren altı ay içinde Kurul tarafından karara bağlanır. D. Şemsiye fonların kuruluş izni alabilmesi için kurucu ile portföy saklayıcısı arasında yapılan saklama sözleşmesinin kurulacak şemsiye fonu da kapsaması ve içtüzüğün Kurulca onaylanması gereklidir. E. Kuruluş başvurusu kapsamında, içtüzükte yer alan bilgilerin tutarlı, anlaşılabilir ve Kurulca belirlenen içtüzük standardına göre eksiksiz olması zorunludur. 153. Aşağıdakilerden hangisi Fon sepeti fonlarında uyulması gereken düzenlemelerden biri değildir? A. Tek bir fona veya borsa yatırım fonuna ait katılma paylarının değeri fon sepeti fonunun toplam değerinin %20’sini aşamaz. B. Diğer fon sepeti fonlarına yatırım yapılamaz. C. Fon sepeti fonu portföyüne alınan fon katılma payları veya borsa yatırım fonu katılma paylarının sayısı, yatırım yapılan fonun katılma payı sayısının %10’unu aşamaz. D. Fon sepeti fonu portföyüne, katılma payı satışına ilişkin izahnamesi Kurulca onaylanan fonların katılma paylarının dahil edilmesi esastır. E. Fon portföyüne yabancı borsalarda işlem gören borsa yatırım fonlarının katılma payları dahil edilebilir 154. Aşağıdakilerden hangisi ya da hangileri Şemsiye fonların devrine ilişkin esaslar arasında yer almaktadır? I. Kurucunun iflası veya tasfiyesi halinde Kurul, fonu uygun göreceği başka bir portföy yönetim şirketine tasfiye amacıyla devreder. II. Portföy saklayıcısının mali durumunun taahhütlerini karşılayamayacak kadar zayıflaması, iflası veya tasfiyesi halinde, kurucu fon varlığını Kurulca uygun görülecek başka bir portföy saklayıcısına devreder. III. İflas veya tasfiye durumları dışında fonun başka bir kurucuya devri ancak Kurul’un uygun görüşünün alınması kaydı ile mümkündür.
A. Yalnız I B. Yalnız II C. Yalnız III D. I ve II E. I, II ve III
155. “Üyeler gerçekleştirecekleri işlemlerde doğru beyana dayalı ve mesleki gereklere uygun hareket ederek, kendilerine ve piyasaya olan güveni zedeleyici hareketlerden özenle kaçınırlar.” ifadesi Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşlar Birliği üyelerinin sermaye piyasası faaliyetlerini yürütürken uyacakları aşağıdaki genel ilkelerden hangisini ifade etmektedir? A. Saydamlık ilkesi
B. Mesleki özen ve titizlik ilkesi C. Dürüst ve adil davranma ilkesi D. Rekabet ve toplumsal yararı gözetme ilkesi E. Kaynakların etkin kullanılması
25
Made with FlippingBook Ebook Creator