Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
163. Sermaye piyasası çalışanı, sermaye piyasasının sürekli değişim ve gelişim içinde olduğunun farkındadır, bilgi ve becerilerini güncel tutmak ve geliştirmek için çaba sarf eder ifadesi Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Sermaye Piyasası Çalışanları Etik İlkelerinden hangisini ifade eder? A. Bağımsızlık, dürüstlük ve adillik B. Sır saklama C. Sürekli gelişim D. Özen ve titizlik E. Etik düşünme 164. Aşağıdakilerden hangisi TSPB Davranış Kurallarından olan Mesleki Uzmanlık Kurallarından biri değildir? A. Dürüst ve Adil Davranma Kuralları B. Mevzuatın Bilinmesi C. Bağımsızlık ve Tarafsızlık D. Gerçekdışı Gösterim E. Mesleki Uzmanlığa Uygun Olmayan Davranış 165. Sermaye piyasası çalışanı sunduğu sermaye piyasası faaliyetleriyle ilgili gerçeğe aykırı beyanda bulunmamalıdır ifadesi Sermaye Piyasası Çalışanları Etik İlkelerinden biri olan Mesleki Uzmanlık Kuralının hangi unsuru tanımlanmıştır? A. Mevzuatın Bilinmesi B. Dürüst ve Adil Davranma Kuralları C. Bağımsızlık ve Tarafsızlık D. Gerçekdışı Gösterim E. Mesleki Uzmanlığa Uygun Olmayan Davranış 166. Sermaye piyasası çalışanı, makul bir ekonomik veya finansal bir gerekçeyle açıklanamayan, borsa ve teşkilatlanmış diğer piyasaların güven, açıklık ve istikrar içinde çalışmasını bozacak nitelikteki eylem ve işlemler yapmazlar ve bu yönde işlem yapanlara yardımcı olmaktan kaçınırlar ifadesi aşağıdaki eylemlerden hangisini ifade etmektedir? A. İçsel Bilgilerin Kullanımı B. Piyasa Dolandırıcılığı C. Piyasa Bozucu Eylemler D. Sadakat, Sağduyu ve Özen E. Adil Davranma 167. Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası çalışanlarının müşterilere karşı olan görevlerinden biri değildir? A. Sadakat, Sağduyu ve Özen B. Adil Davranma C. Müşterinin uygunluğunu tespit etme 168. Sermaye piyasası çalışanı müşterileriyle ilişkilerinde sadakat ve özen borcu yükümlülüklerini göz önünde bulundurarak makul bir kişiden beklenecek dikkat ve ihtiyatla hareket etmelidir. Bu anlamda, sermaye piyasası çalışanı müşterilerinin çıkarlarını işverenlerinin ve/veya kendi çıkarlarının üstünde tutmalıdır ifadesi sermaye piyasası çalışanın müşteriye karşı olan görevlerinden hangisini ifade etmektedir? A. Sadakat, Sağduyu ve Özen B. Adil Davranma C. Uygunluk D. Performans Sunumu E. Gizliliğin Korunması 169. Üyeler, yürüttükleri faaliyetler için teknik bilgi birikimini sağlarlar, meslekle ilgili gelişmeleri takip ederler ve bu konuda yapılacak düzenlemelere bağlı kalırlar. ifadesi TSPAKB üyelerinin sermaye piyasası faaliyetlerini yürütürken uyacakları aşağıdaki genel ilkelerden hangisini ifade etmektedir? A. Saydamlık ilkesi B. Rekabet ve toplumsal yararı gözetme ilkesi C. Kaynakların etkin kullanılması ilkesi D. Performans Sunumu E. Şeffaf ve Açık olma
D. Mesleki özen ve titizlik ilkesi E. Dürüst ve adil davranma ilkesi
27
Made with FlippingBook Ebook Creator