Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
170. Aşağıdakilerden hangisi Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliğince (Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği) belirlenen etik ilkelerden biri değildir?
A. Mesleki özen ve titizlik ilkesi B. Kaynakların paylaşılması ilkesi C. Rekabet ve toplum yararı gözetme ilkesi D. Saydamlık ilkesi E. Kaynakları etkin kullanma ilkesi
171. Üyeler, müşterilerle iş ilişkisi kurulmadan önce kendilerine ait kimlik bilgilerini alırlar ve mesleki faaliyetlerini yazılı sözleşmeler çerçevesinde yürütürler ifadesi TSPB üyelerinin sermaye piyasası faaliyetlerini yürütürken üyelerin müşteri ile olan ilişkilerinde uyacakları kural aşağıdakilerden hangisidir? A. Müşteri Menfaatleri B. Müşteri Talimatlarına Uyma C. Bilgi Verme 172. Müşterilere hizmet vermeye başlanmadan önce, Üyeler verilecek hizmetlere, sunulacak bilgi ve tavsiyelere, yatırım yapılacak sermaye piyasası araçlarına ve muhtemel risklere; müşteri ismine saklama uygulamasına ve yatırımcıyı korumaya ve diğer düzenlemelere ilişkin hususlarda müşterilerini bilgilendirirler ifadesi TSPB üyelerinin sermaye piyasası faaliyetlerini yürütürken üyelerin müşteri ile olan ilişkilerinde uyacakları kural aşağıdakilerden hangisidir? A. Müşteriyi Tanıma Kuralı B. Bilgi Verme C. Müşteri Talimatlarına Uyma D. Müşteri Menfaatleri E. Çıkar Çatışmaları D. Müşteriyi Tanıma E. Çıkar Çatışmaları 173. Üyeler, müşterilerine ait kimlik bilgilerini ve faaliyetleri dolayısıyla öğrendikleri her türlü bilgiyi, bu konuda kanunen açıkça yetkili kılınan mercilerden başkasına açıklamazlar ifadesi TSPB üyelerinin sermaye piyasası faaliyetlerini yürütürken üyelerin müşteri ile olan ilişkilerinde uyacakları kural aşağıdakilerden hangisidir? A. Müşteriyi Tanıma Kuralı B. Müşteri Talimatlarına Uyma C. Bilgi Verme D. Sır Saklama E. Müşteri Menfaatleri 174. “Sermaye piyasası araçlarının değerini, fiyatını veya yatırımcıların yatırım kararlarını etkileyebilecek henüz kamuya açıklanmamış bilgi, olay ve gelişmeleri edinmiş olan sermaye piyasası çalışanı bilgi suiistimali suçuna yol açacak iş ve işlemleri yapmaktan ve/veya yapanlara yardımcı olmaktan kaçınmalı ve işlemlerin yapılmasını önleyecek tedbirleri almalıdır “ ifadesi aşağıdaki eylemlerden hangisini ifade etmektedir? A. İçsel Bilgilerin Kullanımı B. Piyasa Dolandırıcılığı C. Piyasa Bozucu Eylemler D. Sadakat, Sağduyu ve Özen E. Adil Davranma 175. Sermaye piyasası araçlarının süresi içinde yatırımcıların yatırım kararını etkileyebilecek değişiklik veya yeni hususların ortaya çıkması hâlinde önce bunları satın almak için talepte bulunmuş olan yatırımcılar kaç gün içinde taleplerini geri alma hakkına sahiptirler? 176. Aş ağıdakilerden hangisi Borçlanma Araçlarının İhracına İlişkin Genel Esaslar arasında değildir? A. İhraç edilecek borçlanma aracı niteliğindeki sermaye piyasası araçlarının toplam tutarı, Kurulca belirlenecek limiti geçemez. B. Ortaklığın yurtdışı borçlanmaları içinde aynı ihraç limitleri geçerlidir. C. Kurul, ihracın, ihraç edilen borçlanma aracının ve ihraççıların niteliğine göre farklı limitler belirleyebilir. D. Borçlanma aracı niteliğindeki sermaye piyasası aracı ihraç yetkisi, esas sözleşme ile yönetim kuruluna süreli olarak devredilebilir. E. Borçlanma aracı niteliğindeki sermaye piyasası aracı ihraç yetkisi, esas sözleşme ile yönetim kuruluna süresiz olarak devredilebilir. A. 2 iş günü B. 3 iş günü C. 5 iş günü D. 7 işgünü E. 15 iş günü
28
Made with FlippingBook Ebook Creator