Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
177. Aşağıdaki terimlerden hangisi payları halka arz edilmiş olan veya halka arz edilmiş sayılan anonim ortaklıkları ifade eder ? A. Anonim Ortaklık B. Halka açık ortaklık C. Kayıtlı sermaye sistemindeki ortaklık D. Girişim ortaklığı E. Konsolide ortaklık 178. Aşağıdaki ortaklıklardan hangileri halka açılmış ortaklıklar kapsamında değerlendirilir? I. Payları borsada işlem gören ortaklıklar II. Pay sahibi sayısı beş yüzü aşan anonim ortaklıklar III. Pay sahibi sayısı en az beş yüz olan kooperatiflerin veya kooperatif merkez birliklerinin yönetim kontrolüne sahip olduğu ve yıllık en az elli milyon Türk lirası satış hasılatı yapmış olan anonim ortaklıklar D. Yalnız III E. I, II ve III 179. Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasalarının yatırım faaliyet ve hizmetleri kapsamında değildir? C. Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunularak satışa aracılık edilmesi D. Çok taraflı alım satım sistemlerinin ve borsa dışı diğer teşkilatlanmış pazar yerlerinin işletilmesi E. Hepsi bu kapsamda değerlendirilir. 180. Aşağıdaki kurumlardan hangileri sermaye piyasası kurumları arasında sayılamaz? I. Yatırım kuruluşları II. Kolektif yatırım kuruluşları III. Portföy yönetim şirketleri IV. İpotek finansmanı kuruluşları V. Finansal kiralama şirketleri VI. Varlık kiralama şirketleri VII. Finansman şirketleri VIII. Veri depolama kuruluşları A. I ve II B. I ve III C. II ve III A. Portföy yöneticiliği B. Yatırım danışmanlığı C. IV ve VII D. V ve VIII E. V ve VII 181. Sermayenin değişken olduğu, sınırsız olarak yeni pay ihraç edilebilen ve talep edildiğinde payları geri alınarak itfa edilebilen kuruluş aşağıdakilerden hangisidir? A. Kapalı uçlu kolektif yatırım kuruluşu B. Açık uçlu kolektif yatırım kuruluşu C. Yarı açık uçlu kollektif kuruluşu D. Model yatırım ortaklıkları E. Yatırım Fonları 182. Kolektif yatırım kuruluşlarının dayandığı ortak ilkeler ve özellikler arasındaki “Malvarlığının korunması ilkesi” aşağıdaki durumlardan hangisini kapsar? A. Yatırımcının anaparasının korunmasını B. Yatırımcının malvarlığının korunmasını C. İhraççı firmanın malvarlığının korunmasını D. Kolektif yatırım kuruluşlarının portföyünde yer alan menkul kıymetlerin, kurucu ve fon yöneticisinin malvarlığından ayrı tutulmasını E. Kolektif yatırım kuruluşlarının portföyünde yer alan menkul kıymetlerin, yatırımcıların malvarlığından ayrı tutulmasını A. I ve III B. II ve V
29
Made with FlippingBook Ebook Creator