Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
7. Fon sepeti şemsiye fonu ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Fon sepeti fonu portföyüne alınan fon katılma paylarının sayısı, yatırım yapılan fonun katılma payı sayısının %25’ini aşamaz. B. Fon sepeti fonunda yer alan serbest fonlara ait katılma paylarının değeri, fon toplam değerinin %10’unu geçemez. C. Borsa yatırım fonlarına yatırım yapabilir. D. Aynı türdeki diğer fon sepeti fonlarına yatırım yapabilir. E. Tek bir fona ait katılma paylarının değeri fon sepeti fonunun toplam değerinin %20’sini aşamaz 8. Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kurulu’nun bağımsız denetim isteyeceği durumlardan biri değildir? A. İhraçcı halka arz yapmak istediğide B. İhraçcı paya dayalı kitle fonlaması faaliyeti yaptığında C. İhraçcının Borsada işlem görme başvurusunda D. Önemli nitelikli işlemlerde E. Ortaklığın faaliyetlerini ve finansal durumunu önemli derecede etkileyen olay ve gelişmelerde. 9. Aşağıdakilerden hangisi kayıtlı sermaye sisteminde yönetim kurulunun karar alabileceği durumlardan biri değildir? A. Pay sahiplerinin yeni pay alma haklarının sınırlandırılması B. İmtiyazlı pay sahiplerinin haklarını kısıtlayıcı nitelikte karar alınması C. Müfettiş görevlendirmelerini yapmak D. İmtiyazlı pay çıkarılması E. Nominal değerin üzerinde pay çıkarılması 10. Aşağıdakilerden hangisi yapılandırılmış menkul kıymetlerden biri değildir? A. Kredi riski swapı B. Teminatlandırılmış bor yükümkülükleri C. Varlığa veya ipoteğe dayalı menkul kıymetler D. Katılma İntifa Senetleri E. İpoteğe dayalı menkul kıymet 11. Aşağıdakilerden hangisi aracı kurumların kuruluşuna kurulca izin verilebilmesi için gerekli şartlarından biri değildir? A. Anonim ortaklık şeklinde kurulması B. Payların tamamının nama yazılı olması C. Payların nakit karşılığı çıkartılmış olması D. Lider ortakların bankalardan oluşması E. Ortaklık yapısının şeffaf ve açık olması 12. Aşağıdakilerden hangisi Bilgi Suistimali Ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde SPK’nın alabileceği tedbirler arasında yer almaz? A. Borsalarda geçici veya sürekli olarak işlem yapılmasının yasaklanması B. Takas yöntemlerinin değiştirilmesi C. Kredili alım, açığa satış, ödünç alma ve verme işlemlerine ilişkin sınırlamalar getirilmesi D. Teminat yükümlülüğü getirilmesi veya yükümlülüğün değiştirilmesi, E. Kurul sorumlu kişilere adli para cezası uygular. 13. Fonlar, Kurul’un ilgili düzenlemeleri çerçevesinde yapılacak bir sözleşme ile herhangi bir anda portföylerindeki sermaye piyasası araçlarının piyasa değerinin en fazla % kaçı tutarında sermaye piyasası araçlarını ödünç verebilir?
A. 50 B. 60 C. 75 D. 90 E. 100
3
Made with FlippingBook Ebook Creator