Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
196. Aşağıda belirtilen kişi ve kurumlardan hangileri tazmin hakkından faydalanabilir? A. Yatırımcıları tazmin kararı verilen şirketin yönetim kurulu üyeleri ve yöneticileri, B. Yatırımcıları tazmin kararı verilen şirketin yüzde beş veya daha fazla paya sahip ortakları, - C. Yatırım kuruluşunun borçlanma araçlarını almış olan gerçek kişiler D. Yatırımcıları tazmin kararı verilen yatırım kuruluşları ile aynı grupta yer alan diğer şirketler E. Yatırım kuruluşlarının mali sıkıntıya düşmesine neden olan olaylarda sorumluluğu bulunan veya bu olaylardan menfaat sağlayan kişiler 197. Halka açık ortaklıkların, esas sözleşmeleri çerçevesinde basiretli ve dürüst bir tacir olarak kârlarını ya da malvarlıklarını artırmak için yapmaları beklenen faaliyetleri yapmamaları yoluyla ilişkili oldukları tarafların kârlarının artmasını sağlamaları aşağıdakilerden hangisi kapsamında ele alınır? A. Örtülü kazanç aktarımı B. Gizlilik ihlali C. Tazmin Talebinin Değerlendirilmesi D. Kanuna aykırılık E. Dürüstlük İhlali 198. Aşağıdakilerden hangisi Bilgi Suistimali Ve Piyasa Dolandırıcılığı İncelemelerinde Uygulanacak Tedbirler arasında değildir? A. Borsalarda geçici veya sürekli olarak işlem yapılmasının yasaklanması, B. Takas yöntemlerinin değiştirilmesi, C. Teminat yükümlülüğü getirilmesi veya yükümlülüğün değiştirilmesi, D. Piyasa verilerinin dağıtım kapsamının sınırlanması, E. Hepsi uygulanabilir. 199. Aşağıdakilerden hangileri Sermaye Piyasasına Özgü Temel Suç Tipleri arasında değildir?
A. Piyasa spekülasyonu B. Piyasa dolandırıcılığı
C. Güveni kötüye kullanma D. Bilgi ve belge vermeme E. Finansal raporlarda usulsüzlük
200. Yönetim, denetim veya sermaye bakımından dolaylı veya dolaysız olarak ilişkili bulunduğu diğer bir teşebbüs veya şahısla emsallerine göre bariz şekilde farklı fiyat, ücret ve bedel uygulamak gibi işlemlerde bulunarak halka açık ortaklıkların kârını veya mal varlığını azaltmak aşağıdaki hangi sermaye piyasası suçudur? A. Bilgi suistimali B. Piyasa bozucu eylem C. Güveni kötüye kullanma D. İlişkili tarafların suçu E. Sahtecilik 201. Borsada işlem gören HAO ile bunların bağlı ortaklıklarıın teminat, rehin, ipotek ve kefalet vermeleri ile ilgili hangisi yanlıştır? A. Sermayelerine doğrudan katılan iştirakler ve iş ortakları lehine doğrudan katılan sermaye payı oranında kefalet verilebilir. B. Halka kapalı bağlı ortaklıkların halka açık ana ortaklığı lehine Teminat, Rehin, İpotek ve Teminat verebilir. C. Her koşulda olağan ticari faaliyetlerinin yürütülmesi amacıyla diğer üçüncü kişiler lehine teminat, rehin, ipotek ve kefalet verilmesine ilişkin yönetim kurulu kararlarında bağımsız üyelerin çoğunluğunun onayı aranır. D. Bağımsız yönetim kurulu üyelerinin çoğunluğunun söz konusu işlemleri onaylamaması halinde, muhalefet gerekçesinin KAP’ta açıklanması zorunludur. E. Paylarını ilk defa halka arz edilmek için Kurul’a başvuran ortaklıkların Kurumsal yönetim düzenlemelerine aykırı mevcut ipotek ve kefaletlerinin sıfırlaması halinde başvuruları re’sen askıya alınır.
32
Made with FlippingBook Ebook Creator