Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
207) Halka açık ortaklıklar, ilişkili taraf işlemlerinin emsallerine, uygun şartlarda gerçekleştirilmiş olduğunu belgelemek ve bu durumu tevsik edici bilgi ve belgeleri belli bir süre ile saklamak zorundadırlar. Saklama süresi hangi seçenekte doğru olarak verilmiştir? A. 3 yıl B. 5 yıl C. 8 yıl D. 10 yıl E. Süresiz 208) Aşağıdaki kuruluşlardan hangileri bilgi, belge ve açıklamalarını elektronik ortamda imzalayarak kamuyu aydınlatma platformuna göndermekle yükümlü değildir?
Emlak alım satım şirketleri
I.
Yatırım kuruluşları Fon kurucuları
II.
III.
A. Yalnız I B. Yalnız II C. Yalnız III D. I ve II E. I ve III
209) Kayden izlenmeyen sermaye piyasası araçlarının teminat sözleşmelerinin da kanun kapsamına alınması konusunda yetki aşağıdakilerden hangi mercidedir? A. Borsa istanbul B. Sermaye Piyasası Kurulu C. Cumhurbaşkanı D. Maliye Bakanlığı E. Böyle bir yetki yoktur 210) Sermaye piyasalarının esas amacı nedir? A. Yatırımcıların farklı piyasalara erişimini sağlamak B. Fon arz eden yatırımcılar ile fon talep eden şirketleri buluşturmak C. Şirketlere kaynak sağlamak D. AB ile uyumlu olmak E. Bankaların görevlerini ayrıştırmak 211) Sermaye Piyasası Kanunu, hangi hallerde Kurul’a (SPK’ya) bağımsız denetim yükümlülüğü getirme imkânı verir? A. Halka arzda B. Borsada işlem görme başvurusunda C. Önemli nitelikteki işlemlerde D. Ortaklığın faaliyetlerini ve finansal durumunu önemli derecede etkileyen olay ve gelişmelerde E. Yönetim kurulu değişikliklerinde 212) Sermaye piyasalarında ihraçların, halka arz edilmeksizin gerçekleştirilmesi halinde aşağıdaki belgelerden hangisi zorunlu değildir?
A. İzahname B. Bilgi formu C. İhraç belgesi D. İçtüzük E. Finansal Raporlar
34
Made with FlippingBook Ebook Creator