Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
14. Kurul düzenlemeleri ile ilgili hangisi yanlıştır? A. İlke kararı Kurul’un uygulamaya ön vermek amacıyla aldığı kararları ifade etmektedir. B. Kurul’un SPKn ve ikincil düzenlemeler çerçevesinde sermaye piyasasınında düzeni bozan fiillere doğrudan yaptırım uygulama yetkisi bulunmamaktadır. C. Sermaye Piyasası Kanunu düzenleyici bir metindir. D. Sermaye Piyasası Kanunu çerçeve kanun niteliğindedir. E. Kurul’un Sermaye Piyasası kanunu’nun çizdiği sınırlar dahilinde çıkardığı ikincil düzenlemelere tebliğ denir.
I. Mülkiyeti tabana yaymak II. Fiyatın belirlemesi III. Vadeyi belirlemesi IV. İhraçcılara doğrudan fon akışı 15. Yukarıdakilerden hangi ya da hangileri birincil piyasaların fonksiyonlarından değildir?
A. I ve IV B. II ve III C. Yalnız I
D. Yalnız IV E. III ve IV 16. Bir kurucuya ait yatırım fonlarının doğrudan veya dolaylı olarak ihraççının sermayesindeki payının veya toplam oy haklarının %67 ulaşması durumunda sermaye yapısına ilişkin açıklamayı kim yapar? A. Kişinin kendisi B. İhraçcı C. Merkezi kayıt kuruluşu D. Kurucu E. Sermaye Piyasası Kurulu 17. Herhangi bir porföy sınırlaması olmaksızın katılma payları sadece nitelikli yatırımcılara satılmak üzere oluşturulan fonlar aşağıdakilerden hangisidir? A. Fon sepeti şemsiye fonu B. Borçlanma aracı şemsiye fonu
C. Serbest şemsiye fon D. Garantili şemsiye fon E. Değişken semsiye fon 18. Aşağıdakilerden hangisi kurumsal yönetimin pay sahipleri bölümü ile ilgili doğru değildir?
A. Pay sahiplerinin hakları esas sözleşme ile daraltılabilir. B. Pay sahiplerinin elektronik oy kullanması sağlanmalı C. Pay sahiplerinin bilgi alma hakkı engellenmemeli D. Azınlık hakları esas sözleşme ile genişletilebilir. E. Pay sahiplerine genel kurul toplantısı için duyuru yapılmalı.
19. Payları borsada işlem görmeyen halka açık ortaklıkların paylarının belli bir süre içinde borsada işlem görmesi için başvuru yapmaları gerekmektedir. Ancak borsada işlem görmek istememeleri halinde genel kurul kararı alarak mevzuat kapsasmında çıkabilirler. Genel kurul da Kanun kapsamından çıkma kararına olumsuz oy kullananların hakkı aşağıdakilerden hangisidir? A. Pay alım teklifi B. Ortaklıktan çıkarma hakkı C. Asaleten oy hakkı D. Ayrılma hakkı E. İptal davası hakkı
20. Aşağıdakilerden hangisi yan hizmet değildir? A. Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması B. Genel yatırım tavsiyesinde bulunulması C. Aracılık yükleniminin yürütülmesi ile ilgili hizmetlerin sunulması D. Paya dayalı kitle fonlaması E. Borçlanma veya başka yollardan finansman sağlanmasında aracılık hizmeti sunulması
4
Made with FlippingBook Ebook Creator