Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
263) Aşağıdaki fonlardan hangisi borsada işlem göremez? A. Hisse senedi fonları B. Borçlanma araçları fonları C. Serbest fonlar D. Kıymetli maden fonları E. Endeks fonları
264) Garantili ve koruma amaçlı fonlar için hangi ifade doğru değildir? A. Bu fonların vadelerinin asgari altı ay olarak belirlenmesi zorunludur B. Yatırımcılar tarafından doğrudan katlanılan maliyetler garanti edilen ya da korunan yatırım tutarını azaltamaz. C. Garanti ya da koruma tüm katılma payı sahipleri açısından aynı nitelikte olmalıdır D. Fonların portföy yönetim stratejisinde ve türünde fonun vadesi içerisinde değişiklik yapılamaz. E. Garantili ve koruma amaçlı fonların pay fiyatlarının en az ayda dört kere hesaplanması ve ilan edilmesi zorunludur 265) Aşağıdaki fonların hangilerinin katılma payları Platform da işlem görebilir? A. Para piyasası fonları B. Özel fonlar C. Gayrimenkul yatırım fonların, D. Girişim sermayesi yatırım fonlarının E. Garantili fon ve koruma amaçlı fonlarının 266) Üyeler, kendi mali yapılarına, sundukları hizmet ve sermaye piyasası araçlarına ilişkin duyuru, ilan reklam ve promosyon kampanyaları için hangi ifade doğrudur? A. Kampanyaların, Müşterileri aldatıcı, küçük düşürücü, yanıltıcı veya deneyim ve bilgi noksanlıklarını istismar edici nitelikte olmaması gerekir B. Kampanyalarda “En iyi”, “en güvenilir”, “en sağlam”, “en az”, “en düşük”,gibi ifadeler kullanmamalılar. C. Reklam, ilan ve duyurularda mutlak getiri ve / veya zarara karşı garanti taahhüdünde bulunulmaması gerekir D. Kuruma müşteri kazandıran kişilere, kazandırdıkları müşteri tarafından sağlanan gelir üzerinden bir paylaşımda bulunmayı içeren promosyon kampanyaları düzenlenmemesi gerekir E. Hepsi doğrudur 267) Sermaye piyasası çalışanının sermaye piyasası faaliyetlerinin gerçekleştirilmesi sırasında öncelikleri sırasıyla hangi şıkta doğru olarak verilmiştir? A. Müşterilerin işlemleri, işverenin iş ve işlemleri, kendi iş ve işlemleri B. İşverenin iş ve işlemleri, kendi iş ve işlemleri, müşterilerin işlemleri C. Müşterilerin işlemleri, kendi iş ve işlemleri, işverenin iş ve işlemleri D. Kendi iş ve işlemleri, müşterilerin işlemleri, işverenin iş ve işlemleri E. İşverenin iş ve işlemleri, müşterilerin işlemleri, kendi iş ve işlemleri 268) Aşağıdakilerden hangis Sermaye Piyasası Faaliyetlerinin Sunumu esnasında çalışanların dikkat etmesi gereken hususlardan biri değildir? A. Özenli ve Basiretli Olmak B. Müşterilerle iletişimde açık ve net olmak, riskleri doğru şekilde aktarmak C. Müşterileri piyasa gelişmelerine göre yönlendirerek portföy getirilerini yükseltmek D. Diğer kurumlar ve/veya çalışanlar hakkında yanlış, yanıltıcı ve kötüleyici beyanlarda bulunmamak E. Analiz, çalışma notu, sermaye piyasası faaliyetleri ile ilgili görüşme notlarını kayıt etmek ve makul bir süre için saklamak. 269) Sermaye piyasası araçları ve bu araçlara ilişkin hakların Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. (MKK) tarafından, bilgisayar ortamında, ihraççılar, aracı kuruluşlar ve hak sahipleri itibariyle tutulduğu ve bu araçlar üzerindeki hakların üçüncü kişilere karşı ileri sürülebilmesinde MKK’na yapılan bildirim tarihinin esas alındığı hukuki sistem aşağıdakilerden hangisidir?
A. Kayıt Sistemi B. Kaydi Sistem C. TEFAŞ D. Piyasa Sistemi E. Veri Kayıt Sistemi
42
Made with FlippingBook Ebook Creator