Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
270) Aşağıdakilerden hangisi Türkiye Sermaye Piyasası Birliği’nin üyelerinden biri değildir? A. Aracı Kurumlar B. Portföy Yönetim Şirketleri C. Ticari Bankalar D. Yatırım Ortaklıkları E. Varlık Kiralama Şirketleri
271) Tasarruf sahiplerinin tasarruflarını ihraççılara yönlendirdiği, fon arz edenler ile fon talep edenlerin karşılaştığı ve fon aktarımının gerçekleştiği hukuki sürece ne ad verilir? A. Halka arz B. Halka açılma C. İhraç D. Birincil piyasa E. İkincil piyasa 272) Yatırım kararını etkileyebilecek bilgilerin yatırımcılar ile tam, zamanında ve doğru bir şekilde paylaşılması aşağıdakilerden hangisidir? A. Kamuyu aydınlatma B. Bilgi aktarımı C. Açıklık ve şeffaflık D. Kamu Bilgilendirmesi E. Yatırımcı Bilgilendirilmesi 273) Temel olan kamuyu aydınlatma belgeleri hangileridir? A. İçtüzük ve izahname B. İzahname ve İhraç Belgesi C. İhraç belgesi ve yatırımcı bilgi formu D. İlan, duyuru metinleri ve internet sitesi E. KAP bildirimleri ve izahname 274) İhraççının ve halka arz edilecek veya borsada işlem görecek sermaye piyasası araçlarının türü ve niteliğine göre izahnamede bulunması gerekli asgari bilgilerin ne olması gerektiğine kim karar verir? A. Şirket yönetim kurulu B. Merkezi Kayıt Kuruluşu C. Kurul D. Bakanlar Kurulu E. Aracı Kuruluş 275) İzahnamedeki bilgilerden kaynaklanan zararın ihraççılardan tazmin edilememesi veya ihraççılardan tazmin edilemeyeceğinin açıkça belli olması hâlinde aşağıdaki taraflardan hangisi bu konudan sorumlu tutulamaz? A. Halka arz edenler B. İhraca aracılık eden lider aracı kurum C. Varsa garantör D. İhraca katılan yatırımcılar E. İhraççının yönetim kurulu üyeleri 276) Kamuyu aydınlatma belgelerinin yanlış, yanıltıcı veya eksik olmasından kaynaklanan tazminat talebi hangi durumda/durumlarda reddedilir? A. Sermaye piyasası araçlarının alım veya satımının, kamuyu aydınlatma belgesine dayanmaması B. Sermaye piyasası araçlarının alım veya satımının kamuyu aydınlatma belgelerinde yer alan bilgilerin yanlış, yanıltıcı veya eksik olduğu bilinmesine rağmen yapılması C. Kamuyu aydınlatma belgelerinde yer alan yanlış, yanıltıcı veya eksik bilgilere ilişkin düzeltmenin, yatırım kararının verilmesinden veya bu belgeye dayanarak işlem yapılmasından önce ilan edilmiş olması D. Kamuya açıklanan belgede yer alan bilgiler yanlış, yanıltıcı veya eksik olmasaydı dahi yatırımcıların zarara uğrayacak olmaları E. Hepsinde reddedilebilir
43
Made with FlippingBook Ebook Creator