Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
290) Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması sermaye piyasalarının hangi grup faaliyetleri arasında yer alır? A. Sermaye piyasası kurumlarının SPKn kapsamındaki faaliyetleri. B. SPKn kapsamına giren yatırım hizmetleri ve faaliyetleri C. Yan hizmetler D. Aracılık hizmetleri E. Yatırımcı hizmetleri 291) Aşağıdakilerden hangisi SPKn bankalar tarafından yürütülebilecek yatırım hizmet ve faaliyetlerinden değildir? A. Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi B. Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin müşteri adına ve hesabına veya kendi adına ve müşteri hesabına gerçekleştirilmesi C. Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı D. Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi ile portföy saklanması E. Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunarak satışa aracılık edilmesi 292) Aşağıdaki kurumlardan hangileri Yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunabilir? A. Mevduat Bankaları B. Katılım Bankaları C. Ticari Bankalar D. Takasbank E. Yatırım ve Kalkınma Bankaları 293) Sermayenin belli olduğu, paylarının da kural olarak bunları çıkaran kuruluş tarafından geri alınamadığı kuruluş aşağıdakilerden hangisidir?
A. Kapalı uçlu kolektif yatırım kuruluşu B. Açık uçlu kolektif yatırım kuruluşu C. Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı D. Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklığı E. Borsa Yatırım Fonu 294) Aşağıdakilerden hangileri yönetim kurulunun görev ve yetkileri arasında değildir? A. Muhasebe, finans denetimi B. Finansal planlama için gerekli düzenin kurulması C. Kurumsal yönetim açıklamasının düzenlenmesi ve genel kurula sunulması D. Komite üyelerini tespit etmek ve kayıtları tutmak E. Şirket stratejisinin oluşturulması 295) Yönetim kurulu üyeleri en çok kaç yıl süreyle görev yapmak üzere seçilirler?
A. Bir yıl B. İki yıl C. Üç yıl
D. Dört yıl E. Beş yıl 296) Payları borsanın Ulusal Pazarı, İkinci Ulusal Pazarı ve Kurumsal Ürünler Pazarında işlem gören ortaklıklar sistemik önemlerine göre gruplandırılır. Bu gruplandrıma eşikleri için aşağıdakilerden hangisi yanlıştır? A. Birinci grup: Piyasa değerinin ortalaması 3 milyar TL’nin ve fiili dolaşımdaki payların piyasa değerinin ortalaması 750 milyon TL’nin üzerinde olan ortaklıklar B. İkinci grup: Birinci grup dışında kalan ortaklıklardan, piyasa değerinin ortalaması 1 milyar TL’nin ve fiili dolaşımdaki payların piyasa değerinin ortalaması 250 milyon TL’nin üzerinde olan ortaklıklar C. Üçüncü grup: Birinci ve ikinci gruba dahil olan ortaklıklar dışında kalan payları Ulusal Pazar, İkinci Ulusal Pazar ve Kurumsal Ürünler Pazarında işlem gören diğer ortaklıklar D. Eşikler yeniden değerlemeye tabi tutulmaz E. İlgili hesaplamalar her yıl Aralık ayında Kurul tarafından yapılır ve ortaklıkların dahil oldukları gruplar yeniden belirlenir
46
Made with FlippingBook Ebook Creator