Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
297) Bankalar için bağımsız yönetim kurulu üye sayısı en az kaç olmalıdır? A. Bir B. İki C. Üç D. Dört E. Beş 298) Aşağıdakilerden hangisi doğrudan finansman sağlayan menkul kıymetlerden biri değildir? A. Borçlanma aracı B. Payla ilgili depo sertifikası C. Kredi riski swapları D. Kar zarar ortaklığı belgesi E. Katılma intifa senedi 299) Katılımcı şemsiye fonu aşağıdakilerden hangisine yatırım yapamaz?
A. Katılım hesabı B. Kıymetli maden C. Özel Sektör tahvili D. Ortaklık payı E. Kira sertifikası
300) “ Üyeler , mesleki faaliyetleri sırasında kuracakları ilişkilerde ve gerçekleştirecekleri işlemlerde ilgili tüm tarafları ve kamu kurum ve kuruluşlarını, mevzuatın ve mesleki teamüllerin gerektirdiği şekilde tam, doğru, hızlı ve eşit olarak bilgilendirirler” Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği Üyelerinin Sermaye Piyasası Faaliyetlerini Yürütürken Uyacakları Meslek Kuralları ile ilgili düzenleme uyarınca yukarıda belirtilen ifade üyelerin faaliyetleri sırasında uyacağı genel ilkelerden hangisi kapsamında yer almaktadır?
A. Dürüst ve adil davranma ilkesi B. Bağımsızlık ve tarafsızlık ilkesi C. Mesleki özen ve titizlik ilkesi D. Saydamlık ilkesi E. Kaynakları etkin kullanma ilkesi 301) Aşağıdakilerden hangisi vadeli piyasa işlemlerinden değildir?
A. Futures B. Opsiyon C. Repo
D. Forward E. Swap
302) Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasının unsurlarından değildir? A. Fon talep edenler B. Fon arz edenler C. Sermaye piyasası araçları
D. Borsalar E. Bankalar 303) Aşağıda yer alan ifadelerden hangisi/hangileri doğrudur? I. İhraççı, “sermaye piyasası araçlarını ihraç eden, ihraç etmek üzere Kurula başvuruda bulunan veya sermaye piyasası araçları halka arz edilen tüzel kişiler ve SPK’ na tabi yatırım fonları” dır. II. Yatırım fonları hariç, tüzel kişiliğe haiz olmayan kuruluşlar, bu kapsamda gerçek kişiler veya donatma iştiraki sermaye piyasası aracı ihraç edemez. III. Limited şirketlerin borçlanma aracı ihraç etmesi 6102 sayılı Türk Ticaret Kanunu uyarınca mümkün değildir. A. Yalnız I B. Yalnız III
C. I ve II D. I ve III E. I, II ve III
47
Made with FlippingBook Ebook Creator