Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
21. Yatırım fonları ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Bir şemsiye fona bağlı olarak oluşturulacak ilk fonun katılma payı ihracı başvurusunun içtüzüğün tescilinden itibaren en geç üç ay içinde yapılması zorunludur. B. Yatırım fonları sadece portföy yönetim şirketleri tarafından kurulabilir. C. Fon kurucusu fonun içindeki varlıkları saklama yetkisine sahiptir. D. Borsa yatırım fonları şemsiye fon olarak kurulmak zorunda değildir. E. Fon malvarlığı kurucunun ve portföy saklayıcısınınmal varlığndan ayrıdır. 22. Aşağıdakilerden hangisi kurumsal yönetim ilkelerine göre borsada işlem gören şirketlerin sınıflandırılmasında kullanılan kriterlerden biridir? A. İşlem hacmi B. Fiili dolaşımdaki payların piyasa değeri C. Pay adet sayısı D. Payların nominal değeri E. Ortak sayısı 23. Mesleki bir faaliyet olarak, münhasıran sermaye piyasasında yatırım yapan yatırımcılar hangi kategoride değerlendirilebilir? A. Kurumsal yatırımcı B. Küçük yatırımcı C. Özel yatırımcı D. Bireysel yatırımcı E. İhtiyatlı yatırımcı 24. İzahnamedeki değişiklik güncellemesinin en geç kaç gün içinde onaylanması gerekmektedir? A. Derhal
B. 2 iş günü C. 5 iş günü D. 7 iş günü E. 10 iş günü
25. Mevzuat uyarınca kamuya açıklanması gerekli olan bilgilerin elektronik imzalı olarak iletildiği ve kamuya duyurulduğu elektronik sistem aşağıdakilerden hangisidir? A. Veri Depolama Kuruluşu B. Yatırımcı Tazmin Merkezi C. Kamuyu Aydınlatma Platformu D. Merkezi Kayıt Kuruluşu E. Piyasa İşleticisi 26. Sermaye piyassaı kurumlarının başlıcalarının üye olmasının zorunlu olduğu be belli dönemler itibariyle aidat yatırdığı kuruluş aşağıdakilerden hangisidir?
A. Yatırımcı Tazmin Merkezi B. Sermaye Piyasası Kurulu C. Türkiye Sermaye Piyasası Birliği D. Türkiye Elektronik Fon Dağıtım Platformu E. Borsa İstanbul A.Ş.
27. “Üyeler, sözleşmeler çerçevesinde müşterilerine sundukları hizmetlerle ilgili olarak yapılan işlemler ve bu işlemlerden doğan ücret, komisyon ve masraflar ile karşılıklı yükümlülükler ve bu yükümlülüklerin yerine getirilmemesi halinde uygulanacak yaptırımlar hakkında müşterilerini doğru, eksiksiz ve zamanında bilgilendirirler” Bu hangi TSPB tarafından belirlenen ilkelerden biridir? A. Çıkar çatışması B. Müşteri Manfaati C. Bilgi Verme D. Müşteriyi Tanıma E. Dürüstlük
5
Made with FlippingBook Ebook Creator