Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
315) Merkezi Kayıt Kuruluşu (MKK) nezdinde kayden izlenen sermaye piyasası araçlarını konu alan teminat sözleşmeleri ile ilgili aşağıda yer alan ifadelerden hangisi yanlıştır? A. MKK nezdinde kayden izlenen sermaye piyasası araçlarını konu alan teminat sözleşmeleri yazılı şekilde yapılır B. Bu teminat sözleşmelerine konu sermaye piyasası araçlarının mülkiyeti, sözleşmeye bağlı olarak teminat alana kanuni usullere göre devredilebileceği gibi teminat veren de kalabilir C. Sözleşmede mülkiyet konusunda bir hüküm bulunmaması halinde, teminat konusu sermaye piyasası araçlarının mülkiyeti teminat alana geçmiş sayılır D. Mülkiyetin teminat alana devredildiği teminat sözleşmelerinde; teminat alan, teminat sözleşmesinin kurulduğu anda teminat konusu sermaye piyasası araçlarının mülkiyet hakkına, kanuni usullere uyarak devri sonucu sahip olur E. Teminate sözleşmesinin sona ermesi ile teminat alan, teminat konusu sermaye piyasası araçlarının veya eş değerinin mülkiyetini teminat verene iade eder 316) Dönemsel olarak kamuya açıklanacak finansal tabloların bağımsız denetim gerekliliği bulunmaktadır. Bunun dışında, aşağıdaki hallerden hangisi/hangilerinde 6362 sayılı SPK kanunu Kurul’ a bağımsız denetim imkanı getirmiştir? I. Halka arzda II. Borsada işlem görme başvurusunda III. SPK kanunu madde 23’ te tanımlanan önemli nitelikteki işlemlerde A. Yalnız I B. I ve II C. I ve III D. II ve III E. I, II ve III 317) “Sermaye piyasası araçlarının satın alınması için her türlü yoldan yapılan genel bir çağrı ve bu çağrı devamında gerçekleştirilen satışa”ne ad verilir? A. Halka arz B. İhraç C. Kotasyon D. İzahname E. Toptan satış 318) Sermaye piyasası araçlarının “halka arz edilmeksizin ihracında” aşağıdakilerden hangisinin düzenlenmesi gerekir? A. İhraç belgesi B. Kotasyon belgesi C. Hisse senedi D. İzahname E. Halka arz edilmeksizin ihraç yapılamaz 319) İzahname ile ilgili aşağıda yer alan ifadelerden hangisi yanlıştır? A. İzahnamenin SPK tarafından onaylanması, izahname de yer alan bilgilerin doğru olduğunun Kurulca tekeffülü anlamına gelmez B. İzahname de yer alan yanlış, yanıltıcı, eksik bilgiden kaynaklanan zararlarda öncelikle ihraççılar sorumludur C. İzahnamedeki eksik bilgiden kaynaklanan zararın ihraççılardan tazmin edilememesi veya ihraççılardan tazmin edilmeyeceğinin açıkça belli olması halinde, bağımsız denetim şirketlerinden tazmin edilir D. İzahnameden sorumlu gerçek kişilerin isimleri ve görevleri ile tüzel kişilerin ünvanları, merkezleri ve iletişim bilgileri izahnamede yer alır E. İzahnamelerde yer alan bilgiler yatırımcılar tarafından kolaylıkla anlaşılabilecek ve değerlendirilebilecek şekilde sunulmalıdır.
50
Made with FlippingBook Ebook Creator