Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
326) Sermaye piyasası mevzuatına tabi olmakla beraber istisnaları olan kurumlar bulunmaktadır. Aşağıdakilerden hangisi bu istisnalara sahip kuruluşlardan biridir? A. Aracı Kurumlar B. Portföy Yönetim Şirketleri C. Yatırım Ortaklıkları D. Varlık Kiralama Şirketleri E. İpotek finansmanı kuruluşları 327) Aşağıdakilerden hangisi ihraççı olamaz? A. Sermaye piyasası araçlarını ihraç eden tüzel kişiler B. Sermaye piyasası araçlarını ihraç etmek üzere Kurul’ a başvuruda bulunan tüzel kişiler C. Sermaye piyasası araçları halka arz edilen tüzel kişiler D. SPK kanuna tabi yatırım fonları E. Halk açılan firmaya ait hisse senetlerini satan gerçek kişiler 328) Aşağıdaki firmalardan hangisi / hangileri halka açık sayılır? I. Payları halka arz edilmiş A.Ş. II. Payları halka arz edilmemiş ancak tahvillerini halka arz etmiş A.Ş. III. Pay sahibi sayısı beş yüzü aşmış A.Ş. A. Yalnız I
B. I ve II C. I ve III D. II ve III E. I, II ve III 329) Aşağıdaki firmalardan hangisi / hangileri Sermaye Piyasası Kanunu’ na tabi ortaklıklardır? I. Payları halka arz edilmiş A.Ş. II. Payları halka arz edilmemiş ancak tahvillerini halka arz etmiş A.Ş. III. Pay sahibi sayısı beş yüzü aşmış A.Ş. A. Yalnız I
B. I ve II C. I ve III D. II ve III E. I, II ve III 330) Pay sahibi sayısı kaç kişiyi aşan firmalar halka açık ortaklık sayılır?
A. 250 B. 251 C. 499 D. 500 E. 501
331) Pay sahibi sayısı beş yüzü aşan anonim ortaklıkların borsada işlem görmemeleri halinde halka açık ortaklık statüsünü kazandıktan sonra en geç kaç yıl içinde paylarının işlem görmesi için borsaya başvurmak zorundadırlar?
A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 E. 5
52
Made with FlippingBook Ebook Creator