Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
339) Halka açık ortaklıklar ve kolektif yatırım kuruluşları ile bunların iştirak ve bağlı ortaklıklarının; yönetim, denetim veya sermaye bakımından doğrudan veya dolaylı olarak ilişkide bulundukları gerçek veya tüzel kişiler ile emsallerine uygunluk, piyasa teamülleri, ticari hayatın basiret ve dürüstlük ilkelerine aykırı olarak farklı fiyat, ücret, bedel veya şartlar içeren anlaşmalar veya ticari uygulamalar yapmak veya işlem hacmi üretmek gibi işlemlerde bulunmak suretiyle karlarını veya mal varlıklarını azaltarak veya karlarının veya mal varlıklarının artmasını engelleyerek kazanç aktarımında bulunmaları yasaktır. Yukarıda bahsedilen eyleme ne ad verilir? A. Örtülü kazanç aktarımı B. Yasal defterlerde, muhasebe kayıtlarında ve finansal tablo ve raporlarda usulsüzlük C. Güveni kötüye kullanma D. Sahtecilik E. Bilgi suistimali 340) Borsayı veya borsanın piyasalarını yöneten ve / veya işleten anonim ortaklık aşağıdakilerden hangisidir? 341) Yatırım kuruluşlarının sermaye piyasası faaliyetlerinden kaynaklanan nakit ödeme veya sermaye piyasası aracı teslim yükümlülüklerini yerine getiremediğinin veya kısa sürede yerine getiremeyeceğinin tespit edilmesi halinde yatırımcılar aşağıdakilerden hangisi tarafından tazmin edilir? A. Yatırımcıları koruma fonu B. Tasarruf mevduatı sigorta fonu C. Yatırımcı tazmin merkezi D. Portföy yönetim şirketi E. Piyasa işleticisi 342) Halka açık ortaklıklar ve kolektif yatırım kuruluşları, ilişkili taraf işlemlerinin emsallerine, piyasa teamüllerine, ticari hayatın basiret ve dürüstlük ilkelerine uygun şartlarda gerçekleştirilmiş olduğunu belgelemek zorundadırlar. Bu durumu tevsik edici bilgi ve belgeleri ne kadar süre ile saklamak zorundadırlar? A. 1 yıl B. 2 yıl C. 5 yıl D. 8 yıl E. 10 yıl 343) Halka açık ortaklıklarda, Sermaye Piyasası Kanunu’ na göre aşağıda sayılanlardan hangisi “önemli nitelikli işlem” sayılmaz? A. Borsa işleticisi B. Piyasa işleticisi C. Yatırım kuruluşu D. Aracı kurum E. Portföy yönetim şirketi
A. Birleşme, bölünme işlemlerine taraf olması, tür değiştirme veya sona erme kararı alması B. Mal varlığının %5’ ni devretmesi veya üzerinde bir ayni hak tesis etmesi veya kiralaması C. Faaliyet konusunu tümüyle veya önemli ölçüde değiştirmesi D. İmtiyaz öngörmesi veya mevcut imtiyazların kapsam veya konusunu değiştirmesi E. Borsa kotundan çıkması
344) Halka açık ortaklıklarda önemli nitelikteki işlemlere ilişkin genel kurul toplantısına katılıp da olumsuz oy kullanan ve muhalefet şerhini toplantı tutanağına işleten pay sahipleri, paylarını halka açık ortaklığa satarak ayrılma hakkına sahiptir. Halka açık ortaklık bu payları pay sahibinin talebi üzerine, söz konusu önemli nitelikteki işlemin kamuya açıklandığı tarihten önceki kaç gün içinde borsada oluşan ağırlıklı ortalama fiyatların ortalamasından satın almakla yükümlüdür?
A. 10 B. 15 C. 20 D. 30 E. 60
54
Made with FlippingBook Ebook Creator