Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
352) Yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetlere ilişkin aşağıda yer alan ifadelerden hangisi / hangileri doğrudur? I. Yatırım hizmetleri ve faaliyetlerinde bulunmak üzere Kurulca izin verilenlere, icra edecekleri yatırım hizmetleri ve faaliyetlerini gösteren yetki belgesi verilir. Bu yetki belgesi ile sadece bir yatırım hizmeti ve faaliyetinde bulunma izni verilir. II. Yan hizmetler, yatırım kuruluşları ve portföy yönetim şirketlerince ayrıca bir yetki belgesine tabi olmaksızın Kurulca belirlenen esaslar çerçevesinde yapılır. III. Kurul, sermaye piyasası aracı bazında, bir veya birden fazla yatırım hizmet ve faaliyet türü içinde izin verebilir A. Yalnız I B. I ve II C. I ve III D. II ve III E. I, II ve III 353) Bir yatırım kuruluşuna faaliyet izninin verildiği tarihten itibaren kaç yıl süreyle ilgili izin kapsamında herhangi bir faaliyette bulunulmaması halinde SPK tarafından “yetki belgesi” iptal edilir? A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 E. 5 354) Aşağıdakilerden hangisi “Sermaye Piyasası Kurumları” arasında yer almaz? A. Yatırım kuruluşları B. Sermaye piyasasında faaliyette bulunacak bağımsız denetim, değerleme ve derecelendirme kuruluşları C. Sigorta şirketleri D. Konut finansmanı ve varlık finansmanı fonları E. Veri depolama kuruluşları 355) Aşağıdakilerden hangisi / hangileri “Sermaye Piyasası Kurumları” arasında yer alır? I. Kolektif yatırım kuruluşları II. Portföy yönetim şirketleri III. Finansal kiralama şirketleri IV. Merkezi saklama kuruluşları A. Yalnız I
B. I ve II C. I ve III D. I ve IV E. I, II ve IV 356) Aşağıdakilerden hangisi “Yatırım Kuruşları” arasında yer alır? A. Portföy yönetim şirketleri B. Bankalar C. Takasbank D. Merkezi kayıt kuruluşu E. Sigorta şirketleri
56
Made with FlippingBook Ebook Creator