Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
357) Münhasıran aşağıda yer alan faaliyetleri yapmak üzere Sermaye Piyasası Kurulu tarafından yetkilendirilen kuruluşlar hangisidir? I. Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi (emir iletimine aracılık faaliyeti) II. Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin müşteri adına ve müşteri hesabına gerçekleştirilmesi (işlem aracılığı faaliyeti)
III. Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı (portföy aracılığı faaliyeti) IV. Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunularak satışa aracılık edilmesi V. Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunmaksızın satışa aracılık edilmesi
A. Aracı kurumlar B. Portföy yönetim şirketleri C. Bankalar D. Takasbank E. Merkezi kayıt kuruluşu
358) Mevduat ve Katılım Bankaları aşağıda yer alan faaliyetlerden hangisi / hangilerini yapamaz? I. Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi ile portföy saklanması II. Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi (emir iletimine aracılık) III. Portföy yöneticiliği IV. Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı (portföy aracılığı faaliyeti) A. Yalnız I B. Yalnız III
C. I ve III D. II ve III E. II ve IV
359) Halktan topladıkları sermaye ile sermaye piyasası araçları, gayrimenkul, kıymetli madenler gibi araçlardan oluşan portföyü işletmek amacıyla kurulan ve sermaye piyasasında kurumsal yatırımcı olarak hizmet veren kuruluşlara ne ad verilir? A. Yatırım kuruluşu B. Banka C. Aracı kuruluş
D. Kolektif yatırım kuruluşu E. Portföy yönetim şirketi 360) Aşağıdaki ifadelerden hangisi / hangileri yanlıştır? I.
Kolektif yatırım kuruluşları halktan topladıkları sermaye ile sermaye piyasası araçları, gayrimenkul, kıymetli madenler gibi araçlardan oluşan portföyü yönetmek amacıyla kurulan ve sermaye piyasasında kurumsal yatırımcı olarak hizmet veren kuruluşlardır. II. Açık uçlu kolektif yatırım kuruluşunda sermaye belirli olup, paylar da kural olarak bunları çıkaran kuruluş tarafından geri alınamamaktadır. III. Kolektif yatırım kuruluşları hukuki yapılarına göre, Yatırım ortaklığı ve Yatırım fonu şeklinde iki türü söz konusudur.
A. Yalnız I B. Yalnız II
C. I ve II D. I ve III E. I, II ve III 361) Değişken sermayeli yatırım ortaklığı ile ilgili aşağıda yer alan ifadelerden hangisi yanlıştır?
A. Değişken sermayeli yatırım ortaklıkları, sermayesi her zaman net aktif değerine eşit olan yatırım ortaklıklarıdır B. Net aktif değer, varlıkların toplamından borçların toplamının düşülmesi suretiyle bulunan tutarı ifade eder C. Değişken sermayeli yatırım ortaklıklarının paylarının itibari değeri bulunmaz D. Değişken sermayeli yatırım ortaklığının payları, yatırımcı payları ile nama yazılı olması zorunlu olan kurucu paylarından oluşur E. Yatırımcı payları, sahibine idari haklar verir
57
Made with FlippingBook Ebook Creator