Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
362) Yatırım fonu ile ilgili aşağıda yer alan ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Yatırım fonlarının sadece portföy yönetim şirketleri tarafından kurulması düzenlenmiştir B. Fon içtüzüklerinin noter onayından geçirilmesi zorunluluğu vardır C. Yatırım fonlarının kuruluş izni alabilmesi için, kurucunun portföy saklama hizmetini yürütmek üzere Kurulca yetkilendirilmiş bir kuruluş ile anlaşmış olması ve fon iç tüzüğünün Kurulca onaylanması gereklidir D. Fon, tapuya tescil işlemleri ile sınırlı olarak tüzel kişiliği haiz addolunur E. Fonun mal varlığı, portföy yönetim şirketi ve portföy saklama hizmetini yürütecek kuruluşun mal varlığın-dan ayrıdır 363) Aşağıdakilerden hangisi / hangileri portföy saklama hizmeti kapsamında sağlanan hizmetlerdendir? I. Yatırım fonları hesabına katılma paylarının ihraç ve itfa edilmesi işlemlerinin mevzuat ve fon iç tüzüğü hükümlerine uygunluğunun sağlanması II. Değişken sermayeli yatırım ortaklıklarının paylarının ihraç ve itfa edilmesi işlemlerinin mevzuat ve esas sözleşme hükümlerine uygunluğunun sağlanması III. Kolektif yatırım kuruluşlarının varlıklarıyla ilgili işlemlerinden doğan edimlerine ilişkin bedelin uygun sürede aktarılmasının sağlanması 364) Borsalarda ve teşkilatlanmış diğer pazar yerlerinde işlem gören sermaye piyasası araçlarının, teslimi, bedellerinin ödenmesi ve bu işlemlere ilişkin teminat yükümlülüklerinin ifası ile ilgili işlemleri yürüten anonim ortaklık şeklindeki özel hukuk tüzel kişiliğini haiz kurumlarına ne ad verilir? A. Merkezi takas kuruluşu B. Merkezi saklama kuruluşları C. Yatırım kuruluşları D. Veri depolama kuruluşları E. Merkezi karşı taraf 365) Merkezi takas kuruluşları ile ilgili aşağıda yer alan ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Merkezi takas kuruluşlarının kuruluşuna Sermaye Piyasası Kurulu’ nun teklifi üzerine ilgili Bakan tarafından izin verilir B. Merkezi takas kuruluşlarının faaliyete geçmelerine Sermaye Piyasası Kurulu’ nun teklifi üzerine ilgili Bakan tarafından izin verilir C. İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. (Takasbank) herhangi bir izin ve yetkiye gerek olmaksızın merkezi takas kuruluşu sıfatıyla faaliyetlerini yürütmektedir D. Kurul, Kanun kapsamındaki merkezi takas kuruluş-larının düzenleme, gözetim ve denetim merciidir E. Kurul, merkezi takas faaliyetlerine ilişkin olarak gerekli gördüğü hususların yerine getirilmesini, her türlü bilgi ve belgenin talebi üzerine veya düzenli olarak gönderilmesini merkezi takas kuruluşları ile bu kuruluşların üyelerinden isteyebilir 366) Merkezi takas kuruluşlarının, alıcıya karşı satıcı, satıcıya karşı da alıcı rolünü üstlenerek takasın tamamlanmasını taahhüt ettikleri uygulamaya ne ad verilir? A. Merkezi karşı taraf B. Takas kesinliği C. Teslim karşılığı ödeme A. Yalnız I B. Yalnız II C. I ve II D. II ve III E. I, II ve III
D. Netleştirme E. Merkezi kayıt 367) Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasadında “öz düzenleyici kurumlar” arasında yer alır? A. Borsa İstanbul
B. İstanbul Takas ve Saklama Bankası C. Türkiye Değerleme Uzmanları Birliği
D. Sermaye Piyasası Kurulu E. Merkezi Kayıt Kuruluşu
58
Made with FlippingBook Ebook Creator