Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
368) Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasında “finansal altyapı” kuruluşları arasında yer almaktadır? A. Veri depolama kuruluşları B. Yatırım ortaklıkları C. Borsalar D. Yatırım kuruluşları E. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği 369) Aşağıdakilerden hangisi / hangileri kolektif yatırım kuruluşlarına hâkim olan ilkeler arasında yer almaz? A. Kamu garantisi B. Riskin dağıtılması
C. Profesyonel yönetim D. Müşterek sermaye E. Mal varlığının korunması 370) Aşağıdakilerden hangisi “sermaye piyasası kurumları” arasında yer almaz? A. Finansman şirketleri B. Kolektif yatırım kuruluşları C. Yatırım kuruluşları
D. Merkezi saklama kuruluşları E. Portföy yönetim şirketleri 371) Aşağıdakilerden hangisi portföy saklama faaliyetleri arasında yer almaz? A. Yatırım fonları hesabına katılma paylarının ihraç ve itfa edilmesi işlemlerinin mevzuat ve fon iç tüzüğü hükümlerine uygunluğunun sağlanması B. Kolektif yatırım kuruluşlarının varlıklarıyla ilgili işlemlerinden doğan edimlerine ilişkin bedelin uygun sürede aktarılmasının sağlanması C. Yatırım fonunun risk yönetim ve iç kontrol sistemlerinin kurulması D. Mevzuat ile fon iç tüzüğü veya esas sözleşme hükümlerine aykırı olmamak şartıyla, portföy yönetim şirketi, değişken sermayeli yatırım ortaklığı ve yatırım ortaklığı talimatlarının yerine getirilmesinin sağlanması E. Kolektif yatırım kuruluşlarının gelirlerinin mevzuat ile fon iç tüzüğü veya esas sözleşme hükümlerine uygun olarak kullanılmasının sağlanması 372) Sermaye piyasası araçlarının takas talimat ve işlemleri ile ödeme işlemleri, merkezi takas kuruluşlarının üyelerinin faaliyetlerinin geçici ya da sürekli olarak durdurulması, idari ve adli merciler nezdinde tasfiye işlemlerine başlanması durumu da dâhil olmak üzere, geri alınamaması ve iptal edilememesine ne ad verilir? A. Merkezi karşı taraf B. Takas kesinliği C. Teslim karşılığı ödeme 373) Pay sahibi sayısı beş yüzü aşan anonim ortaklıkların payları halka arz olunmuş sayılır. Bu tür ortaklıklar borsada işlem görmemeleri halinde halka açık ortaklık statüsünü kazandıktan sonra en geç kaç yıl içinde paylarının işlem görmesi için borsaya başvurmak zorun-dadırlar? A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 E. 5 374) Pay sahibi sayısı sebebiyle halka açık sayılan ortaklıklardan paylarının borsada işlem görmesini istemeyenler, hangi D. Netleştirme E. Merkezi kayıt
çoğunluk ile genel kurul kararı alarak Sermaye Piyasası Kanunu kapsamından çıkabilir? A. Pay sahibi tam sayısının en az üçte ikisinin olumlu oyu veya toplam oyların dörte üçü B. Oy çokluğu ile C. Pay sahibi tam sayısının en az dörtte üçünün olumlu oyu D. Toplam oyların üçte ikisinin olumlu oyu E. Pay sahibi tam sayısının en az dörtte üçünün olumlu oyu veya toplam oyların üçte ikisi
59
Made with FlippingBook Ebook Creator