Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
28. “Sermaye piyasası çalışanı, sermaye piyasasının sürekli değişim ve gelişim içinde olduğunun farkındadır, bilgi ve becerilerini güncel tutmak ve geliştirmek için çaba sarf eder.” Bu hangi sermaye piyasası çalışanı ilkesi gereğidir? A. Çıkar Çatışması B. Müşteri Manfaati C. Mevzuatı Bilme D. Sürekli Gelişim E. Dürüstlük 29. Borsada işlem gören HAO ile bunların bağlı ortaklıklarıın teminat, rehin, ipotek ve kefalet vermeleri ile ilgili hangisi yanlıştır? A. Payları borsada işlem gören halka açık ortaklıklar kendi tüzel kişilikleri lehine rehin ve ipotek verebilir. B. Payları borsada işlem gören halka açık ortaklıklar finansal tablolarında tam konsolidasyon kapsamına dahil ettikleri ortaklıklar lehine kefalet verebilirler. C. Üçüncü kişiler lehine verilen teminat, rehin, ipotek ve kefaletler ile elde edilen gelir veya menfaatlere olağan genel kurul toplantısı gündeminde ayrı bir madde olarak yer verilir. D. Halka kapalı bağlı ortaklıkların halka açık ana ortaklığı lehine Teminat, Rehin, İpotek ve teminat veremez. E. Paylarını ilk defa halka arz edilmek için Kurul’a başvuran ortaklıkların Kurumsal yönetim düzenlemelerine aykırı mevcut ipotek ve kefaletlerinin mevcut olması halinde Kurul borsada işlem görmeye başladığı tarihten itibaren belli bir süre içinde sıfırlanmasını ister. 30. Aşağıdakilerden hangisi Türkiye Sermaye Piyasası Birliği’ne üye olmaz? A. Aracı kurumlar B. Bankalar C. Gayrimenkul yatırım ortaklıkları
D. Portföy yönetim şirketleri E. Varlık kiralama şirketleri
31. Aşağıdakilerden hangisi doğrudan işletme finansmanına dayalı menkul kıymetlerden biri değildir? A. Borçlanma araçları ile ilgili depo sertifikası B. Paylar C. Varlığa veya ipoteğe dayalı menkul kıymetler
D. Katılma İntifa Senetleri E. Kar zarar ortaklığı belgesi
32. Sermaye piyasası kurumlarının mali durumunun taahhütlerini karşılayamayacak kadar zayıflamış olduğunun tespiti hâlinde, aşağıdakilerden hangisi Kurul tarafından alınabilecek tedbirlerden biri değildir? A. Kurumların faaliyetlerini geçici olarak durdurmak B. Yatırımcıları tazmin kararı vermek C. Piyasa verilerinin dağıtım kapsamını sınırlandırmak D. Üç ayı geçmemek üzere verilecek uygun süre içinde mali yapılarının güçlendirilmesini istemek E. Sorumluluğu tespit edilen yöneticilerin ve çalışanların sahip oldukları lisansları geçici veya sürekli olarak iptal etmek
33. “Piyasa İşleticisi” nin tanımı aşağıdaki ifadelerden hangisinde doğru verilmiştir? A. Sermaye piyasalarının alım satımının payıldığı piyasadır. B. Borsayı veya borsanın piyasalarını yöneten ve işleten anonim ortaklıklardır. A. Sermaye piyasalarının işleyişini sağlamak amacıyla kurulmuş olan anonim ortaklıktır. B. Sermaye piyasası araçlarının kaydileştirme görevini yerine getiren anonim ortaklıktır. C. Borsanın denetimini üstlenmiş olan kuruluştur.
6
Made with FlippingBook Ebook Creator