Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
375) Sermaye piyasası araçlarının merkezi saklanması ve bunlara ilişkin hakların kullanımı hizmetlerini veren anonim ortaklık şeklindeki özel hukuk tüzel kişiliğini haiz kurumlara ne ad verilir?
A. Merkezi takas kuruluşları B. Merkezi saklama kuruluşları C. Yatırım kuruluşları D. Veri depolama kuruluşları E. Merkezi karşı taraf
376) Merkezi saklama kuruluşlarına ilişkin aşağıda yer alan ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Kurul Kanun kapsamındaki merkezi saklama kuruluşlarının denetim ve gözetim merciidir B. Kurul, merkezi saklama kuruluşlarının, merkezi saklamacı olarak faaliyet gösterebilecekleri sermaye piyasası araçları türlerini belirler C. Anonim ortaklık şeklindeki kamu hukuk tüzel kişiliğini haiz kurumlardır D. Kurul, belirli sermaye piyasası araçlarının bir veya birden fazla merkezi saklama kuruluşunda saklanmasını zorunlu tutabilir E. Kaydileştirilen sermaye piyasası araçlarının merkezi saklama kuruluşu Merkezi Kayıt Kuruluşu’ dur 377) Aşağıdakilerden hangisi “Öz Düzenleyici Kurumlar” dan biridir? A. Sermaye Piyasası Kurulu D. Bireysel Emeklilik Fonu E. Portföy Yönetim Şirketi 378) Merkezi Kayıt Kuruluşu aşağıda yer alan faaliyetlerden hangisi / hangilerini yerine getirir? I. Sermaye piyasası araçlarının kaydileştirilmesine ilişkin işlemleri gerçekleştirmek, kaydileştirilen bu araçları ve bunlara bağlı hakları, elektronik ortamda, üyeler ve hak sahipleri itibarıyla kayden izlemek II. 6102 sayılı TTK ve ilgili diğer mevzuatta yer alan kurumsal yönetim ilkelerine şirketlerin uyumunu sağlamaya yönelik olarak şirketler ile ortaklarının ve yatırımcılarının iletişiminin sağlanabileceği elektronik bir platform oluşturmak III. Sermaye piyasalarına ilişkin verilerin tek bir noktada toplanmasını sağlamaya yönelik elektronik bir veri bankası oluşturmak, Kurulun belirleyeceği ilkeler çerçevesinde verilerin kullanımını sağlamak B. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği C. Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı
A. Yalnız I B. I ve II C. I ve III D. II ve III E. I, II ve III
379) Yatırım hizmet ve faaliyetlerinde bulunmaya yetkili kılınmış kuruluşlar ve sermaye piyasalarında faaliyet gösteren kurumlardan Sermaye Piyasası Kurulu’ nca uygun görülenler aşağıdakilerden hangisine üye olmak için başvurmak zorundadırlar?
A. Türkiye Değerleme Uzmanları Birliği B. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği C. BIST Pay Piyasası D. Türkiye Odalar ve Borsalar Birliği E. Türkiye Ziraat Odaları Birliği
380) Aşağıdakilerden hangisi Türkiye Değerleme Uzmanları Birliği’ nin görev ve yetkileri arasında değildir? A. Sermaye piyasalarının ve üye kuruluşların faaliyetlerinin gelişmesini sağlamak üzere araştırmalar yapmak B. Eğitim ve sertifika vermek C. Birlik üyelerinin dayanışma ve mesleğin gerektirdiği özen ve disiplin içinde çalışmalarına yönelik meslek kurallarını ve değerleme standartlarını oluşturmak D. Haksız rekabeti önlemek amacıyla gerekli tedbirleri almak E. Türkiye Değerleme Uzmanları Birliği statüsünde öngörülen disiplin cezalarını vermek
60
Made with FlippingBook Ebook Creator