Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
381) Sermaye Piyasası Kanunu hükümlerine göre aşağıdakilerden hangisi yatırım fonu kurucusu olabilir? A. Derecelendirme Şirketleri B. Sigorta Şirketleri C. Aracı Kurumlar D. Bankalar E. Portföy Yönetim Şirketleri 382) Aşağıdakilerden hangisi YTM’nin gelirlerini oluşturan varlıklar ile ilgili hangisi yanlıştır? A. Yatırım kuruluşlarının yatıracağı giriş aidatları, yıllık aidatlar ve ek aidatlar B. Kanun kapsamında verilen idari para cezalarının %25’si C. YTM malvarlığının getirisi D. YTM’ye intikal eden sermaye piyasası araçlarının satışından elde edilen gelirler E. Zaman aşımına uğraması üzerine YTM’ye aktarılan her türlü emanet ve alacaklar 383) Sermaye piyasası araçlarının değerini, fiyatını veya yatırımcıların yatırım kararlarını etkileyebilecek henüz kamuya açıklanmamış bilgi, olay ve gelişmeler İçsel bilgi olarak tanımlanır bu tanım dışında kalan tüm bilgi, olay ve gelişmeler ne olarak ifade edilir? A. Özel durumlar B. İçsel bilgi C. Sürekli bilgi D. İhraç E. İzahname 384) Sermaye piyasası araçlarının değerini, fiyatını veya yatırımcıların yatırım kararlarını etkileyebilecek içsel ve sürekli bilgiye ne ad verilir? 385) Aşağıdakilerden hangisi kurumsal yönetim ilkelerine göre borsada işlem gören şirketlerin sınıflandırılmasında kullanılan kriterlerden biridir? A. İşlem hacmi B. Fiili dolaşımdaki payların piyasa değeri C. Pay adet sayısı D. Payların nominal değeri E. Ortak sayısı 386) Aşağıdakilerden hangisi kolektif yatırım kuruluşlarına hakim olan ilkeler arasında yer almaz? A. Müşterek sermaye A. Özel durumlar B. Simetrik bilgi C. Ekonomik bilgi D. Bilgi asimetrisi E. Manipülasyon
D. Riskin dağıtılması E. Profesyonel yönetim
B. Mal varlığının korunması C. Optimum kazanç sağlama
387) Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasındaki suç tipleri arasında yer almaz? A. Sahtecilik B. Piyasa dolandırıcılığı C. Usulsüz halka arz D. Sır saklama yükümlülüğünün ihlal edilmesi E. Bilgi ve belge aldatmacası 388) Fon sepeti şemsiye fonu aşağıdakilerden hangisine yatırım yapamaz? A. Diğer fon sepeti şemsiye fonları B. Borsa yatırım fonlarına C. Serbest fonlara D. Para piyasası şemsiye fonlarına E. Borçlanma araçları şemsiye fonlarına 389) Bir yatırım fonunun %33’üne sahip olunması halinde aşağıdakilerden hangisi açıklama yapar?
A. İlgili kişi B. Kurucu C. Yatırım kuruluşu D. MKK E. İlişkili kişiler
61
Made with FlippingBook Ebook Creator