Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
390) Aşağıdakilerden hangisi kollektif yatırım kuruluları içinde yer almaz? A. Yatırım fonları B. Değişken sermayeli yatırım ortaklıkları C. Derecelendirme kuruluşları D. Gayrimenkul yatırım ortaklıkları E. Girişim sermayesi yatırım ortaklıkları 391) Geleceğe yönelik değerlendirmeler ihraççının yönetimi tarafından yılda en az kaç defa kamuya açıklanır?
A. 1 B. 2 C. 3
D. 4 E. 5
392) Sermaye piyasası mevzuatı çerçevesinde inceleme ve denetim faaliyeti kapsamında edinilen bilgilerin kurul izni alınmadan başkalarına açıklanması veya menfaat sağlanması durumunda hangi durum ihlal edilmiş olur? A. Bilgi suiistimali B. Denetimin engellenmesi C. Piyasa bozucu eylem D. Sır saklama yükümlülüğünü ihlal E. Sahtecilik 393) Aşağıdakilerden hangisi Şemsiye Fon türlerinden biri değildir? A. Borsa yatırım şemsiye fonu B. Hisse senedi yoğun fon C. Kıymetli madenler şemsiye fonu D. Fon sepeti şemsiye fonu E. Borçlanma araçları şemsiye fonu 394) Bir gerçek veya tüzel kişinin doğrudan payları borsada işlem gören bir ihraççının sermayesindeki, payın %5, %10, %15, %20, %25, %33, %50, %67 veya %95 e ulaşması veya söz konusu oranların altına düşmesi halinde yapılması gereken açıklama hangisi tarafından yapılır?
A. İlgili kişi B. Kurucu
C. Merkezi takas kuruluşu D. Sermaye piyasası kurulu E. Merkezi kayıt kuruluşu 395) Aşağıdakilerden hangisi idari para cezası gerektiren bir durum değildir?
A. Muhasebe defter ve belgelerinin usulsüz tutulması B. Kurul düzenlemelerine aykırı hareket edilmesi C. Pay alım teklifi yapma yükümlülüğüne uyulmaması D. Pasif/ihmali surette gerçekleştirilen örtülü kazanç aktarımı E. Piyasa bozucu eylemler 396) Fon toplam değerinin en az % kaçı devamlı olarak altına yatırım yapan fonlar Kıymetli Maden Şemsiye Fonu olarak kurulabilir?
A. 50 B. 60 C. 70
D. 80 E. 100
397) Fon sepeti fonunda yer alan serbest fonlara ait katılma paylarının değeri, fon toplam değerinin % kaçını geçemez? A. 5
D. 20 E. 25
B. 10 C. 15
398) Fon sepeti fonunda, tek bir fona veya borsa yatırım fonuna ait katılma paylarının değeri fon sepeti fonunun toplam değerinin % kaçını geçemez? A. 5
D. 20 E. 25
B. 10 C. 15
62
Made with FlippingBook Ebook Creator