Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
406) Aşağıdakilerden hangisi diğer sermaye piyasası aracı niteliğindeki araçlardandır? A. Menkul kıymetleştirlmiş finansal varlıklar B. Gayrimenkul sertifikası C. Paylar
D. Pay benzeri araçlar E. Borçlanma araçları 407) Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası suçlarından biridir? A. Hileli iflas
B. Piyasa dolandırıcılığı C. Nitelikli dolandırıcılık D. Kaçakçılık E. Bedelsiz senet kullanımı
408) Aşağıdakilerden hangisi “ihraççının ve varsa garantörün finansal durum ve performansı ile geleceğe yönelik beklentilerine, faaliyetlerine, ihraç edilecek veya borsada işlem görecek sermaye piyasası araçlarının özelliklerine ve bunlara bağlı hak ve risklere ilişkin olarak yatırımcıların bilinçli bir değerlendirme yapmasını sağlayacak nitelikteki tüm bilgileri içeren kamuyu aydınlatma belgesini” ifade etmektedir? A. İzahname B. İhraç belgesi C. İç tüzük D. Yatırımcı bilgi formu E. Tüzük 409) Aşağıdakilerden hangisi Örtülü Kazanç aktarımı durumunda SPK’nın alabileceği tedbirler arasında yer alır? A. Aktarılan tutarın faizi ile beraber iadesini sağlamak için dava açmak B. Takas yöntemlerinin değiştirilmesi C. Kredili alım, açığa satış, ödünç alma ve verme işlemlerine ilişkin sınırlamalar getirilmesi D. Teminat yükümlülüğü getirilmesi veya yükümlülüğün değiştirilmesi E. İşlem yasağı getirmek 410) Borçlanma aracı şemsiye fonları en az ne kadar yurtiçi veya yurtdışı borçlanma aracına yatırım yapmalıdır? A. 20 B. 30 C. 50 D. 75 E. 80 411) Kurul düzenlemeleri ile ilgili hangisi yanlıştır? A. İlke kararı Kurul’un uygulamaya yön vermek amacıyla aldığı kararları ifade etmektedir. B. Kurul’un SPKn ve ikincil düzenlemeler çerçevesinde sermaye piyasası suçlarının işlenmesidurumunda sadece idari para cezası kesmek yetki ve görevidir. C. Sermaye Piyasası Kanunu düzenleyici bir metindir. D. Sermaye Piyasası Kanunu çerçeve kanun niteliğindedir. E. Kurul’un Sermaye Piyasası kanunu’nun çizdiği sınırlar dahilinde çıkardığı ikincil düzenlemelere tebliğ denir. 412) Süreki bilgilerden sermaye ve oy gücüne ilişkin açıklama yapılmasına ilişkin düzenlemelere göre, halka kapalı bir ortaklıklar ile ilgili aşağıdaki hangi durumda açıklama yapılmalıdır? A. %4
B. %23 C. %67 D. %42 E. %84
64
Made with FlippingBook Ebook Creator