Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
413) Aşağıdakilerden hangisinde fon toplam giderinin üst sınırının belirlenmesi kuralı uygulanmaz? A. Kıymetli maden şemsiye fonu B. Fon sepeti şemsiye fonu C. Serbest şemsiye fon D. Para piyasası şemsiye fonu şemsiye fon E. Kısa vadeli borçlanma araçları şemsiye fonu 414) Aşağıdakilerden hangisi kurumsal yönetimin pay sahiplerinin bilgi alma ve inceleme hakkı ile ilgili değildir? A. Finansal tablolar, konsolide finansal tablolar, yönetim kurulunun yıllık faaliyet raporu, denetleme raporları ve yönetim kurulunun kâr dağıtım önerisi, genel kurulun toplantısından en az onbeş gün önce, şirketin merkez ve şubelerinde, pay sahiplerinin incelemesine hazır bulundurulur. B. Her pay sahibi, gideri şirkete ait olmak üzere gelir tablosuyla bilançonun bir suretini isteyebilir. C. Pay sahibi genel kurulda, yönetim kurulundan, şirketin işleri; denetçilerden denetimin yapılma şekli ve sonuçları hakkında bilgi isteyebilir. D. Pay sahiplerinden herhangi birine bu sıfatı dolayısıyla genel kurul dışında bir konuda bilgi verilmişse, diğer bir pay sahibinin istemde bulunması üzerine, aynı bilgi, gündemle ilgili olmasa da aynı kapsam ve ayrıntıda verilir. E. Belirli pay gruplarına, özellik ve nitelikleriyle belirli bir grup oluşturan pay sahiplerine ve azlığa yönetim kurulunda temsil edilme hakkı tanınabilir. 415) Aşağıdakilerden hangisi kolektif yatırım kuruluşlarının hakim ilkelerinden biri değildir? A. Riskin dağıtılması ilkesi B. Profesyonel yönetim ilkesi
C. Varlığının Korunması D. Aylık kar dağıtılması E. Müşterek Sermaye 416) Aşağıdakilerden hangisi yan hizmetlerden biridir? A. Emir iletimine aracılık B. Sermaye piyasası araçları ile ilgili genel tavsiyesinde bulunulması
C. Aracılık yüklenimi D. Saklama hizmeti E. En iyi gayret aracılığı
417) “ Sermaye piyasası çalışanı bağımsızlığına ve tarafsızlığına gölge düşürme ihtimali olan veya görevlerini yapmada olumsuz etkisi olması beklenen tüm konuları tam, açık, fark edilebilir, anlaşılabilir ve etkili bir şekilde müşterilere ve işverene bildirir. Sermaye piyasası çalışanları yapılan bildirimleri kalıcı olarak, düz ve net bir ifade ile karşı tarafa makul bir şekilde aktarır”ifadesi ile TSPB ilkelerden hangisini ifade etmektedir? A. Sır saklama B. Dürüstlük ilkesi C. Çıkar çatışmalarının açıklanması D. Bilgi verme E. Dürüst ve adil davranma ilkesi 418) Üyeler faaliyetlerini sürdüürüken müşterilerinin piyasa hakkında bilgisizlik ve tecrübesizliğinden yararlanıp, alım – satım kararlarını etkileyerek kendi lehlerine kazanç sağlayamazlar bu hangi ilke gereğidir? A. Bilgi verme
B. Dürüst ve adil davranma ilkesi C. Müşteri talimatlarına uyma D. Çıkar çAtışması E. Müşteri menfaatleri
65
Made with FlippingBook Ebook Creator