Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
426) İhraççılar hakkında sermaye piyasası araçlarının değerini, fiyatını veya yatırımcıların yatırım kararlarını etkileyebilecek öneme sahip, geniş kitlelere ulaşan basın-yayın organları tarafından duyurulan ve haberin kamuya açıklanması ertelenmiş bilgi niteliğinde olan bilgilere ilişkin hangisi doğrudur? A. Ertelemeye ilişkin sebeplerin ortadan kalktığı kabul edilir ve ihraçcı tarafından açıklamaya yapılır. B. İhraçcı tarafından Kurul talep edilmedikçe açıklama yapılmaz. C. İçsel bilgilere erişimi olan kişilerin lsitesinin güncellenmesi zorunlu olur. D. Merkezi Kayıt Kuruluşu’na açıklama yapılır. E. İhraçcı tarafından Kurul’a bilgi verilmesi yeterlidir. 427) Borçlanma aracı ihracı ile ilgili hangisi yanlıştır? A. Borçlanma aracı niteliğindeki sermaye piyasası aracı ihraç yetkisi, esas sözleşme ile yönetim kuruluna süreli veya süresiz olarak devredilebilir. B. İhraçcıların borçlanma limiti, her bir ihraçcı için aynı olup farklılaştırılamaz. C. İhraççının tedavülde bulunan borçlanma araçlarının sahipleri, borçlanma aracı sahipleri kurulunu oluşturur. D. Borçlanma aracı sahiplerini temsil etmek üzere temsilci atanabilir. E. İhraççının her bir tertip borçlanma aracı sahipleri de ayrı bir borçlanma aracı sahipleri kurulu oluşturabilir. 428) Özel durumlar tebliğinin uygulanmasında yükümlü olmayan hangisidir? A. Yurtdışında sermaye piyasası aracı ihraç etmiş halka açık olmayan ortaklıklar B. halka açık ortaklık statüsünü kazanması sebebiyle payları borsa tarafından belirlenen piyasada işlem görenler dahil ihraççılar C. Pay dışındaki sermaye piyasası araçlarını yurtiçinde halka arzeden payları borsada işlem görmeyen ihraçcılar D. Yurt içinde halka arz edilmeksizin sermaye piyasası aracı ihraç eden payları borsada işlem görmeyen ihraççılar, E. Payları borsanın Nitelikli Yatırımcı İşlem Pazarında işlem gören ortaklıklar ve yurt içinde gerçekleştirilen kira sertifikası ihraçlarında fon kullanıcıları 429) Aşağıdakilerden hangisi borsalar ve piyasa işleticilerinine kuruluş izni verilebilmesi için aranan şartlardan biri değildir? A. Paylarının tamamının nama yazılı olması B. Sermayelerinin Sermaywe Piyasası Kurulu tarafından belirlenen miktardan az olmaması C. Kurucularının en az %75’inin yatırım kuruluşu statüsüne sahip olması A. Kollektif yatırım kuruluşu B. Veri depolama kuruluşu C. Merkezi Takas kuruluşu D. Merkezi saklama kuruluşu E. Merkezi kayıt kuruluşu 431) Kaydi sistemin yürütülebilmesini kayıtların güvenli ve sağlıklı bir şekilde tutulmasını teminen oluşturulan tüzel kişiliği bulunan kuruluş aşağıdakilerden hangisidir? A. Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. D. Anonim şirket şeklinde kurulması E. Paylarının nakit karşılığı çıkarılması 430) Aşağıdakilerden hangisi finansal alt yapı kuruluşlarından birisi değildir?
B. İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. C. Türkiye Değerleme Uzmanalrı Birliği D. Sermaye Piyasası Lisanslama Sicilve Eğitim Kuruluşu A.Ş. E. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği A.Ş. 432) Aşağıdakilerden hangisi yan hizmetlerden bri değildir? A. Aracılık yükleminin yürütülmesi ile ilgili hizmetlerin sunulması B. Borçlanma ve başka yollardan finansman sağlanmasında aracılık hizmeti sunulması C. Servet yönetimi ve finansal planlama D. Sermaye piyasası araçlarına ilşkin genel tavsiyede bulunulması E. Kitle fonlaması ve buna bağlı yapılan işlemler
67
Made with FlippingBook Ebook Creator