Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
440) Sermaye piyasasının unsurları ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır.? A. Fon arz edenler, ellerindeki tasarrufları getiri beklentisi ile sermaye piaysası araçlarına yatıran gerçek ve tüzel kişişlerden oluşur. B. Sermaye piyasasının etkin bir biçimde çalışması için bu alanda uzmanlaşmış kuruluşların varlığı gerekir. C. Borsalar, sermaye piyasalarında tüm kıymetli evrak türlerinin alım satımının yapılmasını sağlayan ve oluşan fiyatların ilanına yetkili anonim ortaklıklardır. D. Sermaye piyasasında fon arz ve talebi, sermaye piyasası araçlarının ihraççılar tarafından çıkarılarak satılması ve yatırımcılar tarafından bunların alınması suretiyle karşılaşır. E. Fon talep edenler, iktisadi ve ticari faaliyetlerini icra ederken ihtiyaç duydukları kaynağı karşılamak üzere sermaye piyasası aracı ihraç eden kesimi ifade eder. 441) Aşağıdakilerden hangi/hangileri yatırım kuruluşu kavramı içerisinde yer alır? I. Aracı Kurum II. Banka III. Sigorta Şirketi IV. Finansal Kiralama Şirketi
A. Yalnız I B. I ve II C. II ve III D. I, II ve III E. I, II ve IV
442) TSBP’nin üyeler ile ilgili genel ilkelerden hangisi “Üyeler, mesleki faaliyetleri sırasında kuracakları ilişkilerde ve yapacakları işlemlerde ilgili tüm tarafları ve kamu kurum ve kuruluşlarını, mevzuatın ve mesleki teamüllerin gerektirdiği şekilde tam, doğru, hızlı ve eşit olarak bilgilendirir” şeklinde tanımlanmıştır? A. Dürüst ve Adil Davranma İlkesi B. Saydamlık İlkesi C. Kaynakları Etkin Kullanma İlkesi D. Bağımsızlık ve Tarafsızlık İlkesi E. Mesleki Özen ve Titizlik İlkesi 443) Özel durumlar ile ilgili düzenlemelere göre, aşağıdakilerden hangisi kamuya açıklama yapılması zorunlu hallerden biri değildir? A. Sermaye piyasası aracına ilişkin derecelendirme notundaki değişiklikler B. Yönetim Kurulu toplantısının gündemi C. Genel kurul tarafından kar dağıtımına ilişkin karar alınması D. Sermaye piyaası aracına ilişkin dönüştürme veya değiştirme haklarının kullanımı E. İhraç edilen pay dışındaki sermaye piyasası araçlarının ilişkili taraflardan geri alınması 444) Fon portföy değerinin 50 milyon TL, diğer varlıklarının 1 milyon TL, alacakların 1 milyon TL, borçların 2 milyon TL olduğu durumda fon toplam değeri kaç milyon TL olur?
A. 48 B. 49 C. 50 D. 51 E. 52 445) Aşağıdakilerden hangisi kurumsal yönetimin evrensel ilkeleri arasında yer almaz? A. Şeffaflık B. Adillik
C. Hesap Verilebilirlik D. Mülkiyet yoğunluğu E. Sorumluluk
69
Made with FlippingBook Ebook Creator