Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
I.
Likidite sağlanması
II. Fiyatın belirlemesi III. Vadeyi belirlemesi IV. İhraçcılara doğrudan fon akışı 34. Yukarıdakilerden hangi ya da hangileri İkincil piyasaların fonksiyonlarından değildir?
A. I ve IV B. II ve III C. Yalnız I
D. Yalnız IV E. III ve IV 35. Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasındaki öz düzenleyici kuruluşlardan biridir? A. Emekli Şirketler Birliği B. Türkiye Değerleme Uzmanları Birliği C. Türkiye Sigorta Birliği D. Türkiye Katılım Bankaları Birliği E. Finansal Kurumlar Birliği
36. Aşağıdakilerden hangisi şemsiye fonlardan biri değildir? A. Para piyasası şemsiye fonu B. Borçlanma aracı şemsiye fonu C. Serbest şemsiye fon D. Kitle fonlaması şemsiye fon E. Değişken semsiye fon
37. Aşağıdakilerden hangisi kurumsal yönetimin menfaat sahipleri bölümü ile ilgilidir? A. Personel alım ölçütleri yazılı olmalı B. Yönetim kurulu üyelerinin seçim politikaları yazılı olmalı
C. Pay sahiplerinin bilgi alma hakkı engellenmemeli D. Azınlık hakları esas sözleşme ile genişletilebilir E. Pay sahiplerine genel kurul toplantısı için duyuru yapılmalı
38. Sermaye piyasası faaliyetleri sebebiyle veya idare etmek için veya teminat oarak veya her ne nam altında olursa olsun kayden veya fiziken tevdi ve teslim edilen sermaye piyasası araçlarına ilişkin sunulan hizmet aşağıdakilerden hangisidir? A. En iyi gayret aracılığı B. İşlem araclığı C. Emir iletimine aracılık
D. Portföy aracılığı E. Saklama hizmeti
39. Aşağıdakilerden hangisi yan hizmet değildir? A. Ters repo işlemleri B. Genel yatırım tavsiyesinde bulunulması C. Aracılık yükleniminin yürütülmesi ile ilgili hizmetlerin sunulması D. Borçlanma veya başka yollardan finansman sağlanmasında aracılık hizmeti sunulması, E. Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması
40. Yatırım fonları ile ilgili ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Bir şemsiye fona bağlı olarak oluşturulacak ilk fonun katılma payı ihracı başvurusunun içtüzüğün tescilinden itibaren en geç üç ay içinde yapılması zorunludur. B. Yatırım fonları sadece portföy yönetim şirketleri tarafından kurulabilir. C. Fon kurucusu fonun içindeki varlıkları saklama yetkisine sahip değildir. D. Fon katılma payları bir şemsiye fona bağlı olarak ihraç edilen yatırım fonudur. E. Fon malvarlığı kurucunun ve portföy saklayıcısının yönetiminin veya denetiminin kamu kurumlarına devredilmesi halinde, kamu alacaklarının tahsili amacı ile kullanılabilir.
7
Made with FlippingBook Ebook Creator