Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
446) Ana faaliyet konusu yatrıım fonlarının kurulması ve yönetimi olan anonim ortaklık aşağıdakilerden hangisidir? A. Portföy yönetim şirketi B. Saklama şirketi C. Aracı kurum D. Banka E. Varlık kiralama şirketi 447) Sermaye piyasası araçları borsada işlem gören ihraçcılar tarafından kamuyu aydınlatma yükümlülüğü aşağıdaki hangi durumda yerine getirilmiş sayılmaktadır? A. İçsel bilginin ulusal yayın yapan bir televizyon kanalı vasıtasıyla kamuya duyurulması B. İçsel bilginin basın toplantısında kamuya duyurulması C. İçsel bilginin kamuyu aydınlatma platformu aracılığıyla kamuya duyurulması D. İçsel bilginin borsa yatırımcılarına yönelik analiz ve yorumlar sunan bir internet sitesi vasıtasıyla kamuya duyurulması E. İçsel bilginin bir radyo kanalı vasıtasıyla kamuya duyurulması 448) Yatırımcı tazmin merkezi (YTM) ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Yatırım kuruluşlarının YTM’ye katılması zounludur. B. Yatrıımcıları tazmin kararı verebilmesi için ilgili yatrım kuruluşu hakkında iflas kararı verilmesi şarttır. C. Yatrıımcıları tazmin kararı verilen yatrıım kuruluşlarının yönetim kurulu üyeleri tazmin edilemez. D. YTM’nin mal varlığı kamu alacakları için olsa dahi haczedilemez. E. Kitle fonlaması faaliyeti, yatırımcı tazminine ilişkin hükümlere tabi değildir. 449) İhraççının ve varsa garantörün finansal durum ve performansı ile geleceğe yönelik beklentilerine, faaliyetlerine, ihraç edilecek veya borsada işlem görecek sermaye piyasası araçlarının özelliklerine ve bunlara bağlı hak ve risklere ilişkin olarak yatırımcıların bilinçli bir değerlendirme yapmasını sağlayacak nitelikteki tüm bilgileri içeren kamuyu aydınlatma belgesi aşağıdakilerden hangisidir? A. Bligi formu B. Halka arz C. İhraç belgesi D. İzahname E. Duyuru metni 450) TSPB davranış kuralları uyarınca aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasını dürüst işleyişini sağlama kuralına ilişkindir? A. Mevzuatın bilinmesi B. Mesleki uzmanlığa uygun olmayan davranış
C. Sürekli gelişim D. Etik düşünme E. İçsel bilgilerin kullanımı 451) Kurumsal yönetim açısından aşağıdakilerden hangisi şirket içi menfaat sahiplerindendir? A. Devlet B. Müşteriler C. Rakipler D. Tedarikçiler E. Şirket çalışanları
70
Made with FlippingBook Ebook Creator