Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
458) Sermaye Piyasası Kurulu’nun özel durumlar ile ilgili düzenlemeleri çerçevesinde sermaye piyasası araçlarının fiyatları veya işlem hacimlerinde olağan piyasa koşullarıyla açıklanamayan değişimler olduğunda aşağıdakilerden hangisinin talebi üzerine ihraçcılarca kamuya açıklama yapılır? A. Merkesi Kayıt Kuruluşu A.Ş. B. İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. C. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği A.Ş. D. Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası A.Ş. E. Borsa İstanbul A.Ş. 459) Sermaye Piyasası Kanunu uyarınca aşağıdakilerden hangisi menkul kıymet katagorisi içinde sınıflandırılmaktadır? A. Yatırım fonu katılım payları B. Gayrimenkul sertifikaları C. Kaldıraçlış işlemler D. Kira sertifikaları E. Kar Zarar ortaklığı belgesi 460) Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine göre aşağıdakilerden hangisi koleftif yatırım kuruluşlarına hakim olan ilkeler arasında yer almaz? D. Müşteri lehine yönetim ilkesi E. Mal varlığının krunması ilkesi 461) Sermaye Piyasası Kanunu’na göre sermaye piyasası araçlarının onaylı ihraç belgesi olmaksızın satışı aşağıdaki suçlardan hangisi kapsamında değerlendirilir? A. Usulsüz halka arz B. Finansal tablo ve raporlarda usulsüzlük C. Bilgi ve belge vermememe D. Sır saklama yükümlülüğünün ihlali E. Nitelikli dolandırıcılık A. Profesyonel yönetim ilkesi B. Müşterek sermaye ilkesi C. Riskin dağıtılması ilkesi
462) Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine göre yatırım fonu katılma payı sahiplerinin haklarını koruyacak şekilde temsili, yönetimi veya yönetiminin denetimi aşağıdakilerden hangisinin yetkisindedir? A. Saklama bankası
B. Portföy yönetim şirketi C. Bağımsız denetim şirketi
D. Varlık yönetim şirketi E. Merkezi takas kuruluşu 463) Sermaye Piyasası Kanunu’na göre aşağıdakilerden hangisi yardımcı kuruluş olarak düzenlenmemiştir?
A. Varlık finansman fonları B. Portföy yönetim şirketi
C. İpotek finansmanı kuruluşları D. Halka açık anonim ortaklıklar E. Derecelendirme kuruluşları 464) Sermaye Piyasası Kurulu’nun özel durumlar ile ilgili düzenlemeleri çerçevesinde içsel bilgi tanımı dışında kalan tüm bilgi, olay ve gelişmeleri ifade eden kavram aşağıdakilerden hangisidir? A. Sürekli bilgi B. Özel bilgi C. Genel bilgi D. Geleceğe yönelik bilgi E. Ertelenmiş bilgi
72
Made with FlippingBook Ebook Creator