Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
465) Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine aşağıdakilerden hangisi yan hizmet niteliğindedir? A. Yatırım danışmanlığı B. Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunarak satışa aracılık edilmesi C. Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması D. Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi E. Çok taraflı alım satım sistemlerinin işletilmesi
466) Ticari sır niteliğindeki ve henüz kamuya açıklanmamış bilgiler hariç olmak üzere, şirket ile ilgili finansal ve finansal olmayan bilgilerin, zamanında, doğru, eksiksiz, anlaşılabilir, yorumlanabilir, düşük maliyetle kolay erişilebilir bir şekilde kamuya duyurulması yaklaşımı aşağıdaki kurumsal yönetim ana ilkelerinden hangisinin kapsamındadır? A. Dürüstlük B. Şeffaflık C. Sorumluluk D. Adillik E. Hesap verebilirlik 467) Sermaye Piyasası Kanunu’na göre aşağıdakilerden hangisi esas sözleşme ile yetkili kılınmak şartıyla kayıtlı sermaye sisteminde yönetim kurulu kararı ile sonuçlanabilecek işlemlerden biri değildir? A. Kayıtlı sermaye tavanı içerisinde sermaye arttırımı yapılması B. Kar payı dağıtılması C. İmtiyazlı pay çıkarılması D. Pay sahiplerinin yeni pay alma haklarının sınırlandırılması E. Nominal değerin altında pay çıkarılması 468) Aşağıdakilerden hangisi, borsada işlem gören şirketler açısından, ilgili borsaya girişte belirli ekonomik büyuüklüklere ulaşıldığının tespiti amacıyla aranan koşulları ifade eder? A. Kotasyon kriterleri B. Likidite büyüklüğü C. Kayda alma şartları D. Listeye alma esasları E. İşlem sınırları 469) Sermaye Piyasası Kanunu’na göre aşağıdakilerden hangisi bir fianansal altyapı kuruluşu niteliğindedir? A. Girişim sermayesi yatırım fonu B. Veri depolama kuruluşu C. Yatırım kuruluşu
D. Gayrimenkul yatırım ortaklığı E. İpotek finansmanı kuruluşları
470) Sermaye Piyasası Kanunu’na payları borsada işlem görmeyen bir anonim ortaklığın paylarının halka arz olunmuş sayılması için pay sahibi sayısının aşağıdakilerden hangisini aşması gerekir?
A. 100 B. 200 C. 300 D. 400 E. 500 471) Sermaye piyasaları ile ilgili aşağıdaki kavram ve açıklamalardan hangisi yanlıştır?
A. Elinde bulunduğu sermaye piyasası aracını satan yatırımcının nakit ihtiyacını gidermesi ikinci el piyasa yoluyla sağlanır. B. Sermayer piyasası, orta ve uzun vadeli ödünçverilebilir fonların, sermaye piyasası araçlarının alım satımı suretiyle tasarruf sahiplerinden fon talep edenlere aktarılmasını sağlar. C. Vadeli piyasa, belli miktarda bir mal veya kıymetin ve bunların karşılığı olan paranın işlemin ardından el değiştirmesini sağlayan piyasadır. D. Birincil piyasa, sermaye piyasası araçlarının ihraçcısı tarafından ilk defa piyasaya çıkarılarak alıcılara satıldığı piyasadır. E. Sermaye piyasası, para piyasası ile birlikte finans piyasasının bir alt türünü oluşturur.
73
Made with FlippingBook Ebook Creator