Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
472) Sermaye Piyasası Kurulu’nun yatırım fonları ile ilgili düzenlemlerine göre, aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Fonun malvarlığı, kurucunun malvarlığından ayrıdır. B. Kurucu, portföy yönetim şirketidir. C. Fon malvarlığı üzerine ihtiyati tedbir konulamaz. D. Fonun faaliyetlerinin yürütülmesi esnasında portföy yöneticiliği hizmetin dışından sağlanması halinde kurucunun sorumluğu ortadan kalkar. E. Fonun katılma payı sahiplerinin haklarını koruyacak şekilde temsilinden kurucu sorumludur. 473) Sermaye piyasası çalışanı, sermaye piyasası faaliyetlerinde bulunurken karşılaştığı olaylar karşısında sermaye piyasası mevzuatı ve kurumsal değerleri göz önünde bulundurarak özgür iradesine dayanan bağımsız kanaatini kullanması Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği etik ilkelerden hangisinin kapsamına girmektedir? A. Özen ve Titislik B. Bağımsızlık, dürüstlük ve adillik C. Etik düşünme D. Sürekli gelişim E. Sır saklama 474) Sermaye Piyasası Kurulu’nun kurumsal yönetim konusundaki düzenlemelerine göre yatırımcı ilişkileri bölümü ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Yatırımcı ilişkileri bölümünün görevi, kamuya açıklanması kaydıyla çeşitli birimler tarafından da yerine getirilebilir. B. Yatırımcı ilişkileri bölümünün aylık olarak yönetim kuruluna rapor sunması zorunludur. C. Yatırımcı ilişkileri bölümü yöneticisinin kurumsal yönetim komitesi üyesi olarak görevlendirilmesi zorunludur. D. Ortaklık pay sahiplerinin ortaklıkk ile ilgili yazılı bilgi taleplerini yanıtlamak aytırımcı ilişkilileri bölümünün görevleri arasındadır. E. Bölüm yöneticisinin görevden ayrılması 30 gün içerisinde yeni bir kişinin görevlendirilmesi gerekmektedir. 475) Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği üyeleri, aşağıdaki ilkelerden hangisi kapsamında, mesleki faaliyetleri sırasında kuracakları ilişkilerde ve yapacakları işlemlerde ilgili tüm tarafları ve kamu kurum ve kuruluşlarını, mevzuatın ve mesleki teamüllerin gerektirdiği şekilde tam, doğru, hızlı ve eşit olarak bilgilendirirler? A. Mesleki özen ve titizlik B. Kaynakların etkin kullanma ilkesi C. Saydamlık ilksei D. Müşteriyi tanıma E. Dürüst ve adil davranma 476) Sermaye Piyasası Kurulu’nun yatırım fonları ile ilgili düzenlemeleerine göre, aşağıdakilerden hangisi fonun birim pay değerini ifade eder? A. Fon toplam değerinin katılma paylarının sayısına bölünmesi B. Fonun varlıklarının tedavüldeki katılma belgelerinin sayısına bölünmesi C. Fon portföy değerinin tedavüldeki katılma belgelerinin sayısına bölünmesi D. Fonun net nakit alacaklarının katılma paylarının sayısına bölünmesi E. Fon portföy net değerinin katılma paylarının sayısına bölünmesi 477) Sermaye Piyasası Kurulu’nun özel durumlar ile ilgili düzenlemeleri çerçevesinde, aşağıdakilerden hangisinin gerçekleşmesi halinde kamuya açıklama yapılması yükümlülüğü doğar? A. Bir tüzel kişi ile birlikte hareket eden tüzel kişilerin dolaylı olarak payları borsada işlem gören bir ihraçcının sermayesindeki toplam oy haklarının %4’ten %1’e düşmesi B. Bir kurucuya ait yatırım fonlarının doğrudan ihraçcının sermayesindeki payının %68’den %80’e yükselmesi C. Bir gerçek kişinin doğrudan payları borsada işlem gören bir ihraçcının sermayesindeki payının %1’den %3’e yükselmesi D. Bir kurucuya ait yatırım fonlarının dolaylı olarak ihraçcının sermayesindeki payının %51’den %65’e yükselmesi E. Bir gerçek kişinin dolayı olarak payları borsada işlem gören bir ihraçcının sermayesindeki payının %25’den %34’e yükselmesi
74
Made with FlippingBook Ebook Creator