Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
478) Sermaye Piyasası Kurulu’nun yatırım fonları ile ilgili düzenlemelerine göre katılma payalrı sadece nitelikli yatırımcılara satılmak üzere kurulmuş olan fonları kapsayan şemsiye fon aşağıdakilerden hangisidir? A. Koruma amaçlı şemsiye fon
B. Değişken şemsiye fon C. Fon sepeti şemsiye fonu D. Serbest şemsiye fon E. Garantili şemsiye fon
479) Sermayesini temsil eden paylar arasında imtiyazlı paylar bulunan bir ortaklıkta aşağıdaki durumlardan hangisinin gerçekleşmesi halinde ortaklığın yapılacak ilk genel kurul toplantısında oy hakkına ve yönetim kurulunda temsil edilmeye ilişkin imtiyazlar Sermaye Piyasası Kurulu kararıyla kaldırılır? A. Ortaklık sermayesinin üçte biri oranında kaybı B. Sermaye azaltılması C. Ortaklığın üst üste beş yıl zarar etmesi D. Önemli nitelişkte işlemlerin gerçekleştirilmesi E. Sermayenin üç katından fazla arttırılması 480) Sermaye Piyasası Kurulu’nun kurumsal yönetim ile ilgili düzenlemelerine göre şirketin muhasebe sistemi, finansal bilgilerin kamuya açıklanması, bağımsız denetimi ve şirketin iç kontrol ve iç denetim sisteminin işleyişi hangi komite gözetiminde gerçekleştirilir? A. Denetimden sorumlu komite B. Riskin erken saptanması komitesi C. Aday gösterme komitesi D. Ücret komitesi E. Kurumsal yönetim komitesi 481) Sermaye Piyasası Kanunu uyarınca, sermaye piyasası araçlarının halka arz edilmesi amacıyla hazırlanan izahname aşağıdakilerden hangisi tarafından onaylanır? A. Borsa İstanbul A.Ş. B. Merkesi Kayıt Kuruluşu A.Ş. C. İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. D. Sermaye Piyasası Kurulu E. Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası A.Ş. 482) Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine göre aşağıdakilerden hangisi yatırım ortaklıklarına ilişkin niteliklerden biri değildir? A. Ticaret ünvanlarında yatırıım ortaklığı ibaresi bulunmak zorundadır. B. Sermaye piyasası araçları, gayrimenkul ve girişim sermayesi yatrıımları gibi varlık ve haklardan oluşan portföyleri işletebilirler. C. Kayırlı sermayeli ananim ortaklık olarak kurulurlar. D. Paylarının nakit karşılığı çıkarılması ve pay bedellerinin kuruluş sırasında tam ve nakden ödenmesi gerekir. E. Şirketin kuruluş ve faaliyet esasları içtüzük ile belirlenir. 483) Sermaye Piyasası Kurulu’nun özel durumlar ile ilgili düzenlemeleri çerçevesinde sermaye piyasası araçlarının fiyatları veya işlem hacimlerinde olağan piyasa koşullarıyla açıklanamayan değişimler olduğunda aşağıdakilerden hangisinin talebi üzerine ihraçcılarca kamuya açıklama yapılır? A. Merkesi Kayıt Kuruluşu A.Ş. B. İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. C. Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği A.Ş. D. Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası A.Ş. E. Borsa İstanbul A.Ş. 484) Sermaye Piyasası Kanunu uyarınca aşağıdakilerden hangisi menkul kıymet katagorisi içinde sınıflandırılmaktadır?
A. Yatırım fonu katılım payları B. Gayrimenkul sertifikaları C. Kaldıraçlış işlemler D. Kira sertifikaları E. Kar Zarar ortaklığı belgesi
75
Made with FlippingBook Ebook Creator