Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
485) Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine göre aşağıdakilerden hangisi koleftif yatırım kuruluşlarına hakim olan ilkeler arasında yer almaz?
A. Profesyonel yönetim ilkesi B. Müşterek sermaye ilkesi C. Riskin dağıtılması ilkesi
D. Müşteri lehine yönetim ilkesi E. Mal varlığının korunması ilkesi 486) Sermaye Piyasası Kanunu’na göre sermaye piyasası araçlarının onaylı ihraç belgesi olmaksızın satışı aşağıdaki suçlardan hangisi kapsamında değerlendirilir? A. Usulsüz halka arz B. Finansal tablo ve raporlarda usulsüzlük C. Bilgi ve belge vermememe D. Sır saklama yükümlülüğünün ihlali E. Nitelikli dolandırıcılık 487) Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine göre yatırım fonu katılma payı sahiplerinin haklarını koruyacak şekilde temsili, yönetimi veya yönetiminin denetimi aşağıdakilerden hangisinin yetkisindedir? A. Saklama bankası
B. Portföy yönetim şirketi C. Bağımsız denetim şirketi
D. Varlık yönetim şirketi E. Merkezi takas kuruluşu 488) Sermaye Piyasası Kanunu’na göre aşağıdakilerden hangisi yardımcı kuruluş olarak düzenlenmemiştir?
A. Varlık finansman fonları B. Portföy yönetim şirketi
C. İpotek finansmanı kuruluşları D. Halka açık anonim ortaklıklar E. Derecelendirme kuruluşları 489) Sermaye Piyasası Kurulu’nun özel durumlar ile ilgili düzenlemeleri çerçevesinde içsel bilgi tanımı dışında kalan tüm bilgi, olay ve gelişmeleri ifade eden kavram aşağıdakilerden hangisidir? A. Sürekli bilgi B. Özel bilgi C. Genel bilgi D. Geleceğe yönelik bilgi E. Ertelenmiş bilgi 490) Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine aşağıdakilerden hangisi yan hizmet niteliğindedir? A. Yatırım danışmanlığı B. Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunarak satışa aracılık edilmesi C. Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması D. Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi E. Çok taraflı alım satım sistemlerinin işletilmesi 491) Ticari sır niteliğindeki ve henüz kamuya açıklanmamış bilgiler hariç olmak üzere, şirket ile ilgili finansal ve finansal olmayan bilgilerin, zamanında, doğru, eksiksiz, anlaşılabilir, yorumlanabilir, düşük maliyetle kolay erişilebilir bir şekilde kamuya duyurulması yaklaşımı aşağıdaki kurumsal yönetim ana ilkelerinden hangisinin kapsamındadır? A. Dürüstlük B. Şeffaflık C. Sorumluluk D. Adillik E. Hesap verebilirlik
76
Made with FlippingBook Ebook Creator