Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
492) Sermaye Piyasası Kanunu’na göre aşağıdakilerden hangisi esas sözleşme ile yetkili kılınmak şartıyla kayıtlı sermaye sisteminde yönetim kurulu kararı ile sonuçlanabilecek işlemlerden biri değildir? A. Kayıtlı sermaye tavanı içerisinde sermaye arttırımı yapılması B. Birleşme kararı alma C. İmtiyazlı pay çıkarılması D. Pay sahiplerinin yeni pay alma haklarının sınırlandırılması E. Nominal değerin altında pay çıkarılması 493) Sermaye Piyasası Kurulu’nun yatırım fonları ile ilgili düzenlemelerine göre katılma payları sadece nitelikli yatırımcılara satılmak üzere kurulmuş olan fonları kapsayan şemsiye fon aşağıdakilerden hangisidir? A. Koruma amaçlı şemsiye fon
B. Değişken şemsiye fon C. Fon sepeti şemsiye fonu D. Serbest şemsiye fon E. Garantili şemsiye fon
494) Birlik tarafından tutulacak sicil bilgileri, oluşturulacak Sicil Kayıt Sisteminde üyeler ve disiplin cezası türlerine göre yıllar itibariyle saklanır. Kesinleşen karar ve karara esas tüm belgeler ise ne kadar süreyle saklanır ?
A. 3 B. 5 C. 7 D. 8 E. 10
495) Disiplin cezalarında kararın kesinleşmesinden başlayarak kaçıncı yılın sonunda sicil kayıt defterindeki sicil kayıtları silinir? A. 3 B. 5 C. 7 D. 8 E. 10 496) Aşağidaki durumlardan hangisi TSPB’nin üyelerinin kınamayı gerektiren fiil ve hallerden biri değildir? A. Üyelik görev ve sorumluluklarını kusurlu veya kasıtlı olarak yerine getirmemek B. Birliğin ve mesleğin itibarını zedeleyici elektronik ortamdakiler de dahil olmak üzere her türlü yazılı yayında veya eylem ve işlemde bulunmak, açıklama yapmak C. Mesleğin yürütülmesi esnasında meydana gelen çıkar çatışmalarında kusurlu veya kasıtlı olarak adil ve tarafsız davranmamak
D. Müşteri talimatlarına karşı kayıtsız ve dikkatsiz davranmak E. Diğer üyeler hakkında asılsız ihbar ve şikayette bulunmak
497) Taner’in çalıştığı aracı kurum bir faktöring şirketinin tahvil halka arzına aracılık etmektedir. Aracı kurum, müşteri temsilcilerine satış üzerinden elde edilecek aracılık komisyonundan %10 prim vereceğini bildirmiştir. Bu durumda Taner’in yapması gereken davranış kuralı aşağıdakilerden hangisidir? A. Bu halka arz ile ilgili işlem yapmak isteyen müşterilerine hizmet sunmalıdır. B. Komisyonu iade etmelidir.
C. Bu durumu Türkiye Sermaye Piyasası Birliği’ne bildirmelidir. D. Bu durumu çalıştığı kurumun hukuk birimine bildirmelidir. E. Müşterilere pazarlama yaparken elde edeceği söz konusu menfaati belirtmelidir.
77
Made with FlippingBook Ebook Creator