Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
498) İzahnamede yer alan yalan , yanlış ve yanıltıcı bilgilerden dolayı zarar eden yatırımcıların zararlarının tazmininde hangi veya hangilerine başvurulabilir? I. İhraçcının yönetim kurulu üyeleri II. İhraçcının hakim ortakları III. İhraca aracı olan lider aracı kurum IV. İhraçcının denetim kurulu üyeleri A. I ve II B. I ve III C. II ve IV D. I, II ve III E. I, II, III ve IV 499) Aşağıdakilerden hangisi yan hizmet değildir? A. Portföy yönetim hizmeti sunmak B. Sermaye piyasası ile ilgili danışmanlık hizmeti C. Servet yönetimi ve finansal planlama D. Borçlanmaya aracılık ve diğer yollardan finansman sağlanmasına aracılık E. Sermaye piyasası araçları ile ilgili finansal analiz 500) Sermaye piyasası faaliyetlerinin sunumu ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A. Sermaye piyasası faaliyetleri 6362 sayılı kanun kapsamında yetkisi olmayan kuruluşlar tarafından sunulamaz. B. Yatırım kuruluşları münhasıran yan hizmet sunmak üzere kurulamaz. C. Servet yönetimi ve finansal planlama sadece yatırım kuruluşları tarafından sunulabilir. D. Yatırım hizmet ve faaliyetlerini sunmak için SPK dan izin almak gerekir. E. Portföy yönetim şirketleri de izin almak kaydıyla belirli yatırım hizmet ve faaliyetlerini sunabilir. 501) Özel durumlar tebliğine göre aşağıdaki açıklamaların hangisi yapılmak zorundadır? I. Olağan dışı fiyat miktar hareketleri olması durumunda borsanın talebi olursa II. SPA’nın fiyatını etkileyecek bir haber çıkması durumunda III. Geleceğe yönelik değerlendirmeler A. Yalnız I B. Yalnız II C. I ve II D. II ve III E. I, II ve III 502) Aşağıdakilerden hangi ya da hangileri Kurumsal Yönetim ilkelerine tabi olanlar ile ilgili doğrudur? I. Yıldız Pazar, Ana Pazar ve Kurumsal Ürünler Pazarında işlem görenler II. Borsada işlem görmeye ilk defa başvuru yapanlar III. Türk Parası Kıymetini Koruma Hakkında 32 Sayılı Karara göre dışarıda yerleşik sayılan ortaklıklar A. Yalnız I B. Yalnız II C. I ve II D. II ve III E. I, II ve III 503) Kitle fonlaması faaliyeti ile ilgili hangisi doğrudur? A. Kitle fonlaması platformları bir halka açık ortaklık niteliğindedir. B. Kitle fonlaması gaaliyetinde platform ile platforma para veren kişiler arasındaki ilişkiler genel hükümlere tabidir.
C. Kitle fonlaması yatırım hizmet ve faaliyetleri kapsamında sunulur. D. Kitle fonlaması yapabilmek için izahname yayınlanması gerekir. E. Kitle fonlması yatırımcı tazmin sistemine tabidir.
78
Made with FlippingBook Ebook Creator