Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları-2024
504) Özel durumlar tebliğine göre aşağıdaki açıklamaların hangisi veya hangileri yanlıştır? I. Aksi belirtilmedikçe açıklamaların derhal yapılması esastır. II. Açıklama yapılmadan önce, ilgili ihraççı tarafından sermaye piyasası aracına ilişkin işlemlerin geçici olarak durdurulması borsadan talep edilebilir. III. Önceden yapılmış olan özel durum açıklamalarında meydana gelen gelişmeler ve değişiklikler sürekli olarak güncellenerek kamuya duyurulur. IV. Daha önce kamuya duyurulmuş bilgilerde bir değişiklik olmaması halinde doksanar günlük dönemlerde açıklama yapılır. D. I ve II E. I ve IV 505) Kurumsal Yönetim ilkelerine göre Yönetim Kurulu’nun oluşturmaması halinde görevlerini Kurumsal Yönetim Komitesi’nin yerine getirdiği komite aşağıdakilerden hangisidir? A. Aday gösterme komitesi A. Yalnız II B. Yalnız IV C. II ve IV
B. Denetimden sorumlu komite C. Sosyal sorumluluk komitesi D. Kalite komitesi E. Riskin erken saplanması komitesi 506) Aşağıdaki ortaklıklardan hangisi kurumsal yönetim ilkelerine tabidir? A. Payları borsada işlem görmeyen halka açık ortaklıklar B. Payları Nitelikli Yatırımcı İşlem Pazarında işlem gören ortaklıklar C. Payları Payları Gelişen İşletmeler Pazarında işlem gören ortaklıklar D. Payları Yakın İzleme Pazarında işlem gören ortaklıklar E. Payları Yıldız Pazarda işlem gören ortaklıklar
507) Riskin erken saptanması komitesi; şirketin varlığını, gelişmesini ve devamını tehlikeye düşürebilecek risklerin erken teşhisi, tespit edilen risklerle ilgili gerekli önlemlerin alınması ve riskin yönetilmesi amacıyla çalışmalar yapmakla sorumlu olup, risk yönetim sistemlerini yılda en az kaç kez gözden geçirir? A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 E. 5 508) Sermaye Piyasası Kurulu Özel durumlar tebliği çerçevesinde, ihraççı tarafından içsel bilgilerin kamuya açıklanmasının ertelenmesi ile ilgili hangisi yanlıştır? A. İhraççılar, açıklanması ertelenen içsel bilgilere erişimi kontrol etmekle yükümlüdür. B. Erteleme süresince içsel bilgilerin gizliliğinin korunması için alınan tedbirlerin uygulanması konusunda yönetim kurulunun herhangi bir görev ve sorumluluğu bulunmamaktadır. C. İhraççı yatırımcıların yanıltılmasına yol açmaması ve bu bilgilerin gizli tutulmasını sağlaması kaydıyla içsel bilginin ertelenmesini erteleyebilir. D. İhraççı; sorumluluğu kendisine ait olmak üzere, meşru çıkarlarının zarar görmemesi için içsel bilgilerin kamuya açıklanmasını erteleyebilir. E. İhraççı içsel bilgilerin gizliliğinin sağlanmaması halinde bu bilgilerin açılanmasını sağlamak zorundadır. 509) Geleceğe yönelik açıklamalar ile ilgili aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır? A. Geleceğe yönelik değerlendirmeler özel durum niteliğindedir. B. Geleceğe yönelik değerlendirmelerin kamuya açıklanması zorunludur. C. Geleceğe yönelik değerlendirmelerin ihraççı tarafından yılda en fazla dört defa açıklanır. D. Geleceğe yönelik değerlendirmeler, yönetim kurulu kararına veya yönetim kurulu tarafından yetki verilmiş ise yetki verilen kişinin yazılı onayına bağlanması koşuluyla kamuya açıklanabilir. E. Geleceğe yönelik değerlendirmeler ihraççının gelecekteki faaliyetleri le finansal durumu ve performansı hakkında fikir verir.
79
Made with FlippingBook Ebook Creator