Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları- 2024
41. Shleifer ve Vishny tarafından ortaya konulan ve finans literatürede kullanılan Kurumsal Yönetim tanımıdır? A. Halka açık şirketlerdeözel durumların kamuya açıklanamsına ilişkin sermaye piyasası kurallarınu düzenlemektedir. B. Şirketlerin sermaye yeterliliğine ilişkin kurallar bütünüdür. C. Şirketlere finansman sağlayanların uygun bir getiriyi temin etmelerine ilişkin ilkeleri inceler. D. Şirketlerin halka açılmasına ilişkin kurallar bütünüdür. E. Bir şirketin pazarlama ve dağıtım fonksiyonlarının etkinleştirilmesini inceler 42. Talebe dayalı profesyonel müşteriler dahil profesyonel müşteriler hangi kategoride değerlendirilebilir? A. Küçük yatırımcı B. Özel yatırımcı C. Bireysel yatırımcı D. İhtiyatlı yaırımcı E. Nitelikli yatırımcı
43. Kitle fonlamasına ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? I. Kitle fonlaması bir yan hizmettir. II. Kitle fonlaması yatırım hizmet ve faaliyetleri kapsamında değerlendirilemez. III. Kitle fonlaması yatırımcı tazmin sistemine dahil değildir.
A. Yalnız I B. Yalnız II C. Yalnız III D. I ve II E. I, II ve III 44. “Ortaklıkların olağan faaliyetleri kapsamında ticari nitelikte olsun veya olmasın bir yıllık hesap dönemi içinde en az iki defa yapılan veya yapılacak aynı nitelikteki işlemler”. Aşağıdakilerden hangisi ile ifade edilmektedir? A. Yaygın ve süreklilik arz eden işlem B. Önemli nitelikteki işlemler C. Ticari nitelikli işlemler D. Yatırım faaliyetleri E. Özel durumlar 45. Türk ticaret Kanunu’na göre bir paya en çok kaç oy hakkı verilebilir? C. 10 D. 15 E. 20 46. Aşağıdakilerden hangisi/hangileri Sermaye Piyasası Kanunu’na tabi olmayan veya sınırlı tabi olan kuruluşlardandır? I. T.C. Merkez Bankası A. 1 B. 5
II. Varlık Kiralama Şirketi III. Halka Açık Bankalar IV. Halka Açık Sigorta Şirketleri
A. Yalnız I B. I ve II C. I ve III D. II ve III E. I, II, III ve IV
8
Made with FlippingBook Ebook Creator